№ 746
гр. С. 19.10.2021 г.
В ИМЕТО НА НАРОДА
СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 121-ВИ СЪСТАВ в закрито заседание
на деветнадесети октомври, през две хиляди двадесет и първа година в
следния състав:
Председател:ПЕТЯ Н. ТОПАЛОВА
като разгледа докладваното от ПЕТЯ Н. ТОПАЛОВА Административно
наказателно дело № 20211110208395 по описа за 2021 година
Р Е Ш Е Н И Е №
гр. С. 19.10.2021 г.
В ИМЕТО НА НАРОДА
РАЙОНЕН СЪД-С. НАКАЗАТЕЛНО ОТДЕЛЕНИЕ, 121-ви състав, в публично
заседание на 29.09.2021 г. в състав:
Районен съдия: ПЕТЯ ТОПАЛОВА
при секретаря А.Л. като разгледа докладваното от съдия Топалова АНД №8395 по
описа за 2021 г. на РСС., за да се произнесе взе предвид следното:
Производството е по реда на чл.59 и сл. от ЗАНН.
1
Образувано е по жалба на „ФИРМА гр.С. с ЕИК /.../ срещу наказателно
постановление №Р-10-344/12.05.2021 г. на зам.-председателя на КФН,
ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“, с което на
основание чл. 23 ал. 2 т. 1 ЗПМПЗФИ са наложени 6 /шест/ имуществени
санкции, всяка в размер на 1 000 лв. за извършени нарушения на чл. 19 § 3 ал.
1 от Регламент 596/2014 г. вр. с чл. 2 § 1 от Регламент за изпълнение (ЕС)
2016/1055.
В жалбата се излагат доводи за незаконосъобразен отказ на наказващия орган да
приложи разпоредбата на чл.28 ЗАНН. Редовно призовано дружеството-жалбоподател
не изпраща представител в с.з.
Въззиваемата страна се представлява от юрисконсулт ГЬОРЧЕВ, който поддържа становище за законосъобразност и правилност на НП и моли съда за неговото потвърждаване. Представя писмени бележки. Претендира юрисконсултско възнаграждение.
Жалбата е процесуално ДОПУСТИМА, а разгледана по същество същата е
НЕОСНОВАТЕЛНА, като мотивите са следните:
По делото е установена следната фактическа обстановка:
При извършена проверка от контролните органи на въззивавемата страна и
постъпила информация от „Централен депозитар“ АД било установено, че за
периода от 01.01.2020 г. до 05.10.2020 г. „ФИРМА, с ЕИК /.../ е сключило 11
сделки с емисията акции с ISIN BG11KOSOAT17 от капитала на „ФИРМА
(емитент), по таблица, посочена в АУАН и НП.
Нарушенията, извършени от „ФИРМА се изразяват в това, че дружеството
като лице, тясно свързано с лице чрез И.А.Т., което упражнява контрол върху
„ФИРМА, тъй като е негов действителен собственик, не е изпълнило
задължението си по цитираните по-горе норми от Регламент № 596/2014 да
направи публично достояние информацията от постъпилото на 29.09.2020 г.
уведомление по чл. 19, § 1 от Регламент 596/2014 г. от „ФИРМА, с което
емитентът „ФИРМА е уведомен за сключените 6 сделки с емисията акции от
капитала на дружеството. На основание чл. 19, § 3 от Регламент № 596/2014
емитентът осигурява, че информацията, за която е подадено уведомление в
съответствие с чл. 19, § 1 от Регламент № 596/2014, се прави публично
достояние своевременно и не по-късно от три работни дни след сделката по
начин, който способства за бързия достъп до тази информация на
2
недискриминационна основа в съответствие с чл. 2, § 1 от Регламент за
изпълнение (ЕС) 20216/1055 на Комисията от 29 юни 2016 г. за определяне на
технически стандарти за изпълнение по отношение на техническите средства
за подходящо публично разкриване на вътрешна информация в съответствие
с Регламент № 596/2014, приет в съответствие с чл17, § 10 от Регламент №
596/2014. Съгласно чл. 2, § 1 от Регламент за изпълнение (ЕС( 2016/1055,
емитентът съобщава вътрешната информация пряко или чрез трета страна на
медиите, на които обществеността разчита в разумна степен, за да гарантира
ефективното й разпространение. Съобщението се предава чрез електронни
средства, с които се гарантира, че пълнотата, целостта и поверителността на
информацията са съхранени по време на предаването, като в него се посочва
нормативно определената информация.
Безспорно „ФИРМА разкрива публично регулирана информация чрез
сайта www.x3news.com., като контролните органи приели, че се касае за шест
сделки с акции от капитала на „ФИРМА АД, сключени на 24.09.2020 г. от
„ФИРМА, за които последното е уведомило емитента на 29.09.2020 г.. От
датата на сключване на всяка от подробно индивидуализираните в АУАН
шест сделки, за които емитентът е уведомен, за същия се е породило
задължение в срок три работни дни да направи публично достояние
информацията за тези сделки, за които са подадени уведомления. Публичното
оповестяване на информацията следва да стане чрез медията, която емитентът
използва за оповестяване на регулирана информация, като по отношение на
„ФИРМА АД тази медия е интернет портала - www.хЗnews.com.
Свидетелят С.Н. Полименов на длъжност „младши експерт“ в отдел
„Надзор на инвестиционни посредници, пазари на финансови инструменти и
разследване на пазарни злоупотреби“, дирекция „Надзор на инвестиционната
дейност“, управление „Надзор на инвестиционната дейност“ на КФН,
съставил АУАН №Р-06-842 от 19.11.2020 г., връчен надлежно на
пълномощник.
В срока по чл. 44 ал.1 ЗАНН са постъпили възражения срещу акта с
доводи идентични с тези в жалбата.
Наказващият орган възприел изцяло установената с АУАН фактическа
обстановка и издал атакуваното наказателно постановление.
Въз основа на изложената по-горе фактическа обстановка, съдът прави
3
следните правни изводи:
В хода на административнонаказателното производство не е допуснато
съществено нарушение на процесуалните правила, което да е довело до накърняване
на правото на защита на санкционираното лице. АУАН и НП са издадени от
оправомощени за това длъжностни лица, в рамките на определената им компетентност.
Съдът кредитира изцяло показанията на свидетеля С.Н. Полименов –
актосъставител, тъй като той лично е извършил проверката. Показанията на свидетеля
са логични и вътрешно безпротиворечиви по отношение на релевантните по делото
факти, поради което СРС им се довери изцяло. Същите се подкрепят и от събраните
писмени доказателства по делото.
При съставянето на АУАН и издаването на НП не са допуснати съществени процесуални нарушения, ограничаващи правото на защита, които да обосновават отмяна на атакувания акт само на това основание, като направените възражения в тази насока са неоснователни. АУАН отговаря на императивните изисквания за съдържание, заложени в чл.42 ЗАНН
АУАН е съставен в рамките на срока, установен в чл. 34 ал. 1 ЗАНН. АУАН е
съставен от надлежно оправомощен служител на КФН, като съдът след служебна
проверка не установи липсата на някои от задължителните реквизити по чл.57 ЗАНН в
атакуваното НП. В НП се съдържа подробно описание на нарушението;
обстоятелствата, при които същото е извършено и установено; нарушената разпоредба
на закона; нарушителя; доказателствата, въз основа на които нарушението е
установено, като са посочени вида и размера на наложената санкция.
Задължението на дружеството не е изпълнено по отношение на нито
една от сделките и в тази връзка правилно е преценено, че „ФИРМА АД е
извършило шест отделни нарушения на чл. 19, § 3, ал. 1 от Регламент
596/2014 г. на Европейския парламент и на Съвета относно пазарната
злоупотреба във вр. с чл. 2, §1, ал. 1, б. „б“ от Регламент за изпълнение
2016/1055. Констатациите на актосъставителя и наказващия орган се
подкрепят изцяло от събраните по делото доказателства. Предвид това
считам, че материалният закон е приложен правилно и законосъобразно е
ангажирана отговорността на жалбоподателя като са му наложени шест
административни наказания на основание чл. 23 ал. 2 т. 1 от Закона за
прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови
инструменти. Разпоредбите на чл. 19 от Регламент №596/2014 г. предвиждат
сложна система от уведомления до различни субекти - регулиран пазар,
контролен орган, емитент, която да гарантира информираността не само на
участнице в сделката, но и на всички участници на капиталовия пазар.
Последното е от изключителна важност за инвеститорите, тъй като пазарното
поведение на цитираните по-горе лица е индикация за инвеститорите, във
4
връзка с която те определят и своето пазарно поведение, а тази
информираност се постига като се има предвид, че изпълнението на
задължението, регламентирано в нарушената разпоредба на регламента е
предпоставка за изпълнение на задължението по чл. 19 §3 ал.1 Регламент
596/2014 г., което вече е вменено в тежест на самия емитент - той прави
същата публично достояние своевременно на база недискриминационна
основа, като се цели информацията за дадена сделка/и да достигне до
максимално широк кръг от инвеститори. Неподаването на посоченото
уведомление в нормативно определения срок, възпрепятства своевременното
даване на публичност на информацията, а оттам и гарантирането на прозрачен
и ефективен пазар на финансовите инструменти. Изпълнението на посоченото
задължение е скрепено с кратък срок, предвид динамиката на отношенията,
развиващи се на пазарите на финансови инструменти.
Неснователно е искането за приложение на чл. 28 ЗАНН, тъй като нарушението
не се отличава с по-ниска степен на обществена опасност в сравнение с обикновените
случаи на нарушения от същия вид. То е типично за своя вид и не е извършено при
смекчаващи отговорността обстоятелства, а в състава му не е включено настъпването
на вредни последици, т.е., същото е формално, още повече, че и жалбоподателят-ЮЛ
не представя доказателства дали към настоящия момент на www.хЗnews.com. е
оповестена информацията за процесните сделки.
Въз основа на гореизложеното съдът приема, че наказателното постановление е законосъобразно, поради което същото следва да бъде потвърдено изцяло.
При този изход на делото основателна е претенцията на въззиваемата страна за
присъждане на юрисконсултско възнаграждение, като същото следва да бъде
определено в посочения размер в чл. 27е от Наредба за заплащането на правната
помощ, издадена въз основа на законовата делегация по чл. 37 от ЗПП, а именно
размер на 120 лв.
Така мотивиран и на основание чл.63 ал.1 ЗАНН, съдът
Р Е Ш И :
ПОТВЪРЖДАВА наказателно постановление №Р-10-344/12.05.2021 г. на
зам.-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на
инвестиционната дейност“, с което на „ФИРМА АД гр.С. с ЕИК /.../, на
основание чл. 23 ал. 2 т. 1 ЗПМПЗФИ са наложени 6 /шест/ имуществени
санкции, всяка в размер на 1 000 лв. за извършени нарушения на чл. 19 § 3 ал.
1 от Регламент 596/2014 г. вр. с чл. 2 § 1 от Регламент за изпълнение (ЕС)
2016/1055.
5
ОСЪЖДА „ФИРМА АД грС., с ЕИК /.../, да заплати на Комисията за
финансов надзор сума в размер на 120 лв. - юрисконсултско възнаграждение за една
инстанция.
РЕШЕНИЕТО подлежи на обжалване пред Административен съд -С. град в 14-дневен срок от съобщението до страните за неговото изготвяне на основанията, предвидени в НПК, по реда на глава XII от АПК.
РАЙОНЕН СЪДИЯ:
РЕШИ:
Р Е Ш И :
ПОТВЪРЖДАВА наказателно постановление №Р-10-344/12.05.2021 г. на
зам.-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на
инвестиционната дейност“, с което на „ФИРМА АД грС., с ЕИК /.../, на
основание чл. 23 ал. 2 т. 1 ЗПМПЗФИ са наложени 6 /шест/ имуществени
санкции, всяка в размер на 1 000 лв. за извършени нарушения на чл. 19 § 3 ал.
1 от Регламент 596/2014 г. вр. с чл. 2 § 1 от Регламент за изпълнение (ЕС)
2016/1055.
ОСЪЖДА „ФИРМА АД грС., с ЕИК /.../, да заплати на Комисията за
финансов надзор сума в размер на 120 лв. - юрисконсултско възнаграждение за една
инстанция.
РЕШЕНИЕТО подлежи на обжалване пред Административен съд -С. град в 14-дневен срок от съобщението до страните за неговото изготвяне на основанията, предвидени в НПК, по реда на глава XII от АПК.
Съдия при Софийски районен съд: _______________________
6