№ 818
гр. София, 27.10.2021 г.
В ИМЕТО НА НАРОДА
СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 20-ТИ СЪСТАВ, в закрито заседание на
двадесет и седми октомври през две хиляди двадесет и първа година в
следния състав:
Председател:ЕМАНУЕЛА Й. КУРТЕВА
като разгледа докладваното от ЕМАНУЕЛА Й. КУРТЕВА Административно
наказателно дело № 20211110206784 по описа за 2021 година
Производството е по реда на чл.59-63 от ЗАНН.
Образувано е по жалба от УД „Тексим Асет Мениджмънт“ АД,
представлявано от изпълнителните директори Елисавета Арсениева
Панайотова и Кирил Василев Стоименов, действащи чрез упълномощения
А.Г., против наказателно постановление /НП/ № Р - 10 - 285/16.04.2021 г.,
издадено от заместник-председателя на Комисията за финансов надзор /КФН/,
ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“, срещу
Управляващо дружество /УД/ „Тексим Асет Мениджмънт“ АД,
представлявано заедно от Елисавета Арсениева Панайотова и Кирил
Василев Стоименов, организиращо и управляващо договорен фонд /ДФ/
„Тексим Балкани“, предвид съставен на Дружеството акт за установяване на
административно нарушение /АУАН/ № Р - 06 - 809/11.11.2020 г., за това, че
не е представило пред КФН обобщената информация за емисионните
стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Тексим
Балкани“, за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020
г., в законоустановения срок до 26.10.2020 г., с което на 27.10.2020 г. в
гр.София, е извършило нарушение на чл.64,ал.2 от ЗДКИСДПКИ, вр. § 47, т.3
от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, поради което и на основание чл.83, чл.53 и
чл.27 от ЗАНН, чл.15,ал.1,т.7 от ЗКФН, и чл.274,ал.1 и чл.273,ал.5,т.10 от
1
ЗДКИСДПКИ, е наложено административно наказание - имуществена
санкция в размер на 10 000 лева.
В НП е написано, че информацията е обявена в КФН на 02.11.2020 г.,
т.е. след изтичане на посочения срок.
В законовопосочения срок от УД „Тексим Асет Мениджмънт“ АД било
депозирано пред административнонаказващия орган писмено възражение
срещу АУАН, в което е написано, че информацията за емисионните
стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Тексим
Балкани“, за всеки един ден за периода от първо до петнадесето число на
месец октомври 2020 г. /съобразно датите на тяхното изчисляване/ – до края
на работния ден, следващ деня на изчисляването им, както и обобщената
информация за този период, е своевременно публикувана на официалната
интернет страница на управляващото дружество, и на официалните интернет
страници на Българска асоциация на управляващите дружества и на
Инвестор.БГ, поради което и информацията е била обявена публично и е била
достъпна по всяко време до неограничен кръг от лица, в т.ч. инвеститори на
ДФ „Тексим Балкани“ и регулаторните органи, вкл. и КФН, и с оглед на
посоченото случаят може да се приеме за маловажен и да се приложи чл.28 от
ЗАНН.
Недоволен от НП и наложената с него имуществена санкция, УД
„Тексим Асет Мениджмънт“ АД, представлявано от изпълнителните
директори Елисавета Арсениева Панайотова и Кирил Василев Стоименов,
чрез А.Г., го обжалвал, чрез административнонаказващия орган пред СРС.
В жалбата е посочено, че НП е незаконосъобразно и необосновано, тъй
като е постановено при нарушение на материалния закон, за което са
повторени всички доводи и съображения, изложени във възражението срещу
АУАН. С оглед на това е направено искане НП да бъде отменено.
По делото са приложени: разпечатка на изпратена на 02.11.2020 г. по
електронен път на КФН от Дружеството обобщена информацията за
емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ
„Тексим Балкани“; Заповед №З-249/20.10.2020 г. на заместник-председателя
на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“,
относно компетентността на актосъставителя.
В съдебното заседание жалбоподателят редовно призован, се
2
представлява от адв.Г., който пледира обжалваното НП да бъде отменено
като неправилно, тъй като Дружеството е наказано за непредставяне в КФН
на информация, която е публично достъпна на три различни места, което
намира за формализъм, излизащ извън смисъла на закона.
Въззиваемата страна, редовно призована, се представлява от
юрисконсулт Слабов, който пледира НП да бъде потвърдено, тъй като
нарушението е безспорно доказано, защото нарушената разпоредба изрично
постановява обобщената информация да се представя в КФН, без значение
дали е била обявена на друго място, намирайки и че нарушението не е
маловажно. Юрисконсулт Слабов казва, че жалбоподателят не е представил
доказателства, че съответната обобщена информация е била обявена някъде
другаде. Представени са писмени бележки. Претендира се юрисконсултско
възнаграждение в полза на КФН.
В право на реплика адв. Г. заявява, че твърдяното обстоятелство, че
обобщената информация е била публикувана на сайта на Дружеството, не е
оспорена в процеса на доказване по делото от административно наказващия
орган.
В проведения разпит на актосъставителя И. тя повтаря като цяло
отразената в АУАН фактология, пояснявайки, че е установила нарушението
при извършена, в изпълнение на служебните си задължения, проверка на
Дружеството в деловодната система на КФН, като обобщената информация
следва да бъде представена на сайта - на интернет страницата на съответното
Дружество и в КФН, но казва, че не си спомня дали обобщената информация
е била качена в законово посочения срок на интернет страница на
Дружеството.
От събраните по делото писмени и гласни доказателства се установява
с необходимата категоричност, че „Тексим Асет Мениджмънт“ АД, въз
основа на получен лиценз за извършване на дейност като УД, което е вписано
в съответния регистър, воден от КФН, е адресат на нормите на ЗДКИСДПКИ
и подзаконовите актове по прилагането му. УД „Тексим Асет Мениджмънт“
АД, управляващо дейността на колективната инвестиционна схема
/управляващо ДФ „Тексим Балкани“/, е нормативно задължено да обявява в
КФН обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно
изкупуване на дяловете на ДФ „Тексим Балкани“ два пъти месечно – за
3
периода от първо до петнадесето число на месеца и от шестнадесето число до
края на месеца, в срок до 3 работни дни след края на всеки такъв отчетен
период, като във връзка с разпространението на КОВИД-19 и обявеното
извънредно положение с решение от 13.03.2020 г. на НС на Р. България 3-
дневният срок бил удължен до 7 работни дни от края на съответния отчетен
период. Такава информация Дружеството било длъжно да представи и на
сайта си - на интернет страницата си. За периода от първо до петнадесето
число на месец октомври 2020 г. горепосоченият срок бил до 26.10.2020 г.
включително, в който УД „Тексим Асет Мениджмънт“ АД не представило
пред КФН обобщената информация за емисионните стойности и цените на
обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Тексим Балкани“, независимо, че я
обявило на интернет страницата си. В КФН то я обявило на 02.11.2020 г. Тези
обстоятелства били установени при извършената от експерт И. при КФН, в
изпълнение на служебните си задължения, проверка в деловодната система на
КФН, което било преценено като извършено от Дружеството на 27.10.2020 г.
в гр.София, нарушение на чл.64,ал.2 от ЗДКИСДПКИ, вр. § 47, т.3 от ПЗР на
ЗМДВИПОРНСПП, за каквото на същото бил съставен АУАН, срещу който в
законовопосочения срок УД „Тексим Асет Мениджмънт“ АД депозирало пред
административнонаказващия орган писмено възражение. Въз основа на
АУАН било издадено обжалваното НП, екземпляр от което бил получен за
Дружеството на 21.04.2021 г. и обжалван от същото на 27.04.2021 г.
Описаната фактическа обстановка съдът прие за установена въз основа
на гласните доказателства /показанията на актосъставителя И., които са ясни
и непротиворечиви/ и приложените по делото и кредитирани от този съдебен
състав писмени доказателства, прочетени и приети от съда на основание чл.
283 от НПК, обсъдени поотделно и в тяхната съвкупност.
От правна страна се налагат следните изводи:
Жалбата е подадена в законовопосочения срок, от правно
легитимирано лице, имащо интерес от обжалване на НП, срещу акт /НП/,
подлежащ на обжалване, при спазване на процедурата за това, с оглед на
която тя е процесуално допустима. Разгледана по същество тя е основателна.
Съществен за правилното решаване на делото е въпросът допуснати ли
са процесуални нарушения в предсъдебната фаза на производството. При
служебната проверка не се установиха причини атакуваното НП да бъде
4
отменено на процесуално основание, тъй като не са допуснати съществени
нарушения на процесуалните правила, които да са довели до накърняване на
процесуалните права на жалбоподателя. Съдът приема, че НП /и АУАН/ е
издадено от компетентен орган в кръга на правомощията му, като отразената
в него фактическата обстановка отразява вярно действителната такава.
За да е налице административно нарушение, следва да са установени
посочените в чл.6 ЗАНН предпоставки - да е налице действие или
бездействие, което нарушава установения ред на държавното управление, да е
извършено виновно т.е. (да е извършено умишлено или непредпазливо) и да е
обявено за наказуемо с административно наказание, налагано по
административен ред.
Съдът, разглеждайки делото по същество, е длъжен да установи чрез
допустимите от закона доказателства, извършено ли е административното
нарушение, от кого е извършено и обстоятелствата, при които същото е
извършено, както и дали описаната в АУАН и НП фактическа обстановка
отговаря на действителната.
Настоящият съдебен състав е категоричен в своята констатация,
изведена въз основа на събрания и кредитиран доказателствен материал, че
от обективна страна жалбоподателят УД „Тексим Асет Мениджмънт“ АД
формално е извършило на 27.10.2020 г. в гр.София описаното в НП
нарушение, тъй като до 26.10.2020 г. включително не представило пред КФН
обобщената информация за емисионните стойности и цените на обратно
изкупуване на дяловете на ДФ „Тексим Балкани“, за периода от първо до
петнадесето число на месец октомври 2020 г., и това не се отрича или оспорва
и от Дружеството, което е изпълнило това си задължение със закъснение от 7
календарни дни – на 02.11.2020 г.
Доколкото нарушението е извършено от юридическо лице въпросът
със субективната съставомерност на административно правния деликт не
следва да бъде изследван.
Независимо от изложеното до тук, обаче, от друга страна, в конкретния
случай съдът намира, че изразената от административнонаказващия орган
преценка във връзка с неприложимост на чл.28 от ЗАНН, визиращ маловажен
случай, относно описаното в НП нарушение, е неправилна, а като такава е и
незаконосъобразна. Съгласно разпоредбата на чл.28 от ЗАНН, за маловажен
5
случай на административно нарушение наказващият орган може да не наложи
наказание, като предупреди нарушителя устно или писмено, че при повторно
извършване на нарушение ще му бъде наложено административно наказание.
Съгласно Тълкувателно решение №1 от 12.12.2007 г. на ОСНК на ВКС:
преценката на административно наказващият орган за „маловажност” на
случая по чл.28 от ЗАНН се прави по законосъобразност и подлежи на
съдебен контрол. Когато съдът констатира, че предпоставките на чл.28 от
ЗАНН са налице, но наказващият орган не го е приложил, това е основание за
отмяна на атакуваното наказателно постановление, каквато е преценката на
този съдебен състав в настоящия случай, по следните съображения: в НП е
посочено, че до сега по отношение на УД „Тексим Асет Мениджмънт“ АД
друго такова нарушение не е установено с влязло в сила НП; закъснението, с
което Дружеството е изпълнило това си задължение е 7 календарни дни, което
не може да се приеме като голямо; съдът приема, че УД „Тексим Асет
Мениджмънт“ АД своевременно е публикувало горепосочената информация
на своята официалната интернет страница, и на официалните интернет
страници на Българска асоциация на управляващите дружества и на
Инвестор.БГ, поради което и информацията е била обявена публично и е била
достъпна по всяко време до неограничен кръг от лица, независимо, че
Дружеството не е представило конкретни доказателства за това, при
съобразяване, че е известно, че доказателствената тежест е на
административнонаказващия орган, който във връзка с така изложените
такива твърдения във възражението срещу АУАН, не е отрекъл или поставил
под съмнение същите, а е изразил преценката си, че „тези обстоятелства са
неотносими към това административнонаказателно производство“.
По тези съображения настоящият съдебен състав намира, че УД
„Тексим Асет Мениджмънт“ АД в конкретния случай не следва да бъде
санкциониран по административен ред и че извършеното от него
представлява маловажен случай по чл.28 от ЗАНН.
Съдът не е ограничен в своята юрисдикция, когато решава правния
спор и не е обвързан с решението на административния орган и не може да
бъде възпрепятстван в правомощието си да проучи в пълнота фактите,
релевантни за спора, с който е сезиран. Съдът изследва и решава всички
въпроси, както по фактите, така и по правото, от които зависи изходът на
делото.
6
Въз основа на гореизложените мотиви съдът намира, че са налице
основанията за отмяна на обжалваното наказателно постановление.
Предвид постановеното настоящо решение, направеното от
юрисконсулт Слабов искане за присъждане на юрисконсултско
възнаграждение, съдът преценява, че следва да бъде оставено без уважение.
РЕШИ:
ОТМЕНЯ наказателно постановление № Р - 10 - 285/16.04.2021 г.,
издадено от заместник-председателя на Комисията за финансов надзор,
ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“, срещу
Управляващо дружество „Тексим Асет Мениджмънт“ АД, представлявано
заедно от Елисавета Арсениева Панайотова и Кирил Василев Стоименов,
организиращо и управляващо договорен фонд „Тексим Балканиза това, че не
е представило пред КФН обобщената информация за емисионните стойности
и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Тексим Балкани“, за
периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г., в
законоустановения срок до 26.10.2020 г., с което на 27.10.2020 г. в гр.София, е
извършило нарушение на чл.64,ал.2 от ЗДКИСДПКИ, вр. § 47, т.3 от ПЗР на
ЗМДВИПОРНСПП, поради което и на основание чл.83, чл.53 и чл.27 от
ЗАНН, чл.15,ал.1,т.7 от ЗКФН, и чл.274,ал.1 и чл.273,ал.5,т.10 от
ЗДКИСДПКИ, е наложено административно наказание - имуществена
санкция в размер на 10 000 лева.
Решението подлежи на обжалване пред Административен съд – София, в 14
дневен срок от съобщението до страните, че е изготвено заедно с мотивите.
Съдия при Софийски районен съд: _______________________
7