№ 3096
гр. София, 10.08.2022 г.
В ИМЕТО НА НАРОДА
СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 6-ТИ СЪСТАВ, в публично заседание
на осемнадесети април през две хиляди двадесет и втора година в следния
състав:
Председател:ФЕНЯ ВЛ. СТОЯНОВА
при участието на секретаря НАДЯ М. ГЕРОВА
като разгледа докладваното от ФЕНЯ ВЛ. СТОЯНОВА Административно
наказателно дело № 20221110200420 по описа за 2022 година
и за да се произнесе взе предвид следното:
Производството е по реда на чл.59 и сл. от ЗАНН.
Образувано е по жалба от Управляващо дружество /УД/ „КОНКОРД
АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД - гр.София, представлявано от Изпълнителния
директор Н.С.П. и прокуриста Н.П.М., срещу наказателно постановление №
Р-10-936/20.12.2021г. на заместник-председателяна Комисията за финансов
надзор /КФН/, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“,
с което за нарушение на чл.64, ал.2 от Закона за дейността на колективните
инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране
/ЗДКИСДПКИ, ред., ДВ, бр.15/2018г./ на жалбоподателя е наложена
имуществена санкция в размер на 10 000 лв., на основание чл.274, ал.1,
предл.второ от ЗДКИСДПКИ. Съгласно мотивите на обжалваното
наказателно постановление дружеството не изпълнило задължението си: не
обявило в КФН в законния срок /18.06.2021г./ обобщена информация за
емисионни стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на
договорен фонд /ДФ/ „Конкорд фонд – 2 Акции” за периода 01-15.06.2021г.
Жалбоподателят оспорва наказателното постановление като твърди,
1
че същото било издадено при съществено нарушение на материалния и
процесуален закон – на проверяваното дружество не била представена
заповед за материална компетентност на актосъставителя, не били посочени
съществени обстоятелства по нарушението - нарушение на чл.42, т.3 и чл.57,
ал.1, т.5 ЗАНН - липсвала датата и мястото на извършването му. Твърди, че
по същество дружеството не е извършило твърдяното нарушение –
информацията била изпратена на електронната поща на КФН
***********@***.**. от служебната електронна поща на УД „КОНКОРД АСЕТ
МЕНИДЖМЪНТ“ АД – asset **********@**********.**. – на 16.06.2021г.
Моли съда да постанови решение, с което да отмени наказателно
постановление № Р-10-936/20.12.2021г. на заместник-председателя на КФН
като неправилно и незаконосъобразно.
Жалбоподателят се явява в съдебно заседание чрез процесуалния си
представител, поддържа депозираната жалба на посочените основания и моли
наказателното постановление да бъде отменено като неправилно и
незаконосъобразно. Прави искане за прилагане на хипотезата на „маловажен
случай”. Представя писмена защита, с която поддържа депозираната жалба на
посочените в нея основания. Позовава се на заключението на съдебната
компютърно-техническа експертиза като твърди, че от страна на дружеството
били положени всички дължими усилия и електронното съобщение с
информацията по чл.64, ал.2 ЗДКИСДПКИ била изпратена на имейла на КФН,
но по независещи от изпращача причини /автоматизираната система на КФН
преценила, че имейл съобщението било изпратено от потенциално опасен
изпращач, поради което отхвърлила същото/ изискуемата информация не
била получена от КФН. Евентуално, с оглед изменението на чл.273, ал.5, т.4
от ЗДКИСДПКИ /ДВ, бр.16/25.02.2022г./, прави искане за прилагане на по-
благоприятния закон като намали размера на наказанието до минималния.
Претендира за присъждане на направените разноски по делото.
Въззиваемият Комисията за финансов надзор се явява в съдебно
заседание, поддържа издаденото наказателно постановление, моли съда да
остави въззивната жалба без уважение. Твърди, че дружеството не е подавало
информация към електронната поща на КФН на 16.06.2021г., тъй като не е
генериран входящ номер за получаването й. Моли съда да му присъди
направените по делото разноски. Представя писмени бележки.
2
Видно от известие за доставяне наказателно постановление № Р-10-
936/20.12.2021г. е връчено на 23.12.2021г. УД „КОНКОРД АСЕТ
МЕНИДЖМЪНТ“ АД депозира въззивната жалба на 30.12.2021г. – в
законния срок, поради което същата е допустима и следва да бъде разгледана.
Съдът приема за установено:
УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД е вписано под № РГ-08-
11 в регистъра на публичните дружества и други емитенти на ценни книжа -
чл.30, ал.1, т.5 от Закона за КФН и като такова е адресат на ЗДКИСДПКИ.
При документна проверка на УД „КОНКОРД АСЕТ
МЕНИДЖМЪНТ“ АД било установено, че дружеството не обявило в КФН в
законния срок /19.09.2018г./ обобщена информация за емисионни стойности и
цени на обратно изкупуване на дяловете на Договорен фонд „Конкорд фонд –
2 Акции“ за периода 01.06.2021г. – 15.05.2021г.
Констатирайки извършеното нарушение свидетелката Ж. Ф. Ф. –
главен експерт в КФН съставила акт за установяване на административно
нарушение № Р-06-638/01.07.2021г., връчен на същата дата на представител
на дружеството, като субсумирала нарушението под текста на чл.64, ал.2
ЗДКИСДПКИ. Жалбоподателят се възползвал от правото по чл.44, ал.1 ЗАНН
и депозирал в законния срок писмено възражение срещу констатациите по
АУАН. Административно-наказващият орган счел, че възражението е
неоснователно и въз основа на АУАН издал наказателно постановление № Р-
10-936/20.12.2021г., с което за нарушение на чл.64, ал.2 ЗДКИСДПКИ
наложил на УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД имуществена
санкция в размер на 10 000 лв., на основание чл.274, ал.1, предл.второ от
ЗДКИСДПКИ.
Съдът приема:
АУАН съдържа реквизитите по чл.42 ЗАНН. Издаден е в срока по
чл.34, ал.1 ЗАНН, от компетентнен орган, видно от Заповед № 3-61
/17.03.2021г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление
„Надзор на инвестиционната дейност”, и е предявен на нарушителя.
Наказателно постановление № Р- Р-10-936/20.12.2021г. на заместник-
председателя на КФН е издадено в 6 месечния срок по чл.34, ал.3 ЗАНН, от
компетентен орган. Поради тези причини съдът приема, че при издаване на
наказателно постановление № Р-10-936/20.12.2021г. не са извършени
3
процесуални нарушения.
По отношение на материалната законосъобразност съдът
намира:
Съгласно чл.64, ал.2 ЗДКИСДПКИ управляващото дружество на
колективна инвестиционна схема обявява в комисията обобщена информация
за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете й два
пъти месечно – за периода 01-15-то число на месеца и за периода от
шестнадесето до края на месеца, като задължението следва да бъде изпълнено
в срок от три работни дни, считано от края на съответния период.
Съгласно § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП задължението по чл.
64, ал. 2, изречение второ от ЗДКИСДПКИ през 2020 г. се изпълнява в срок
до 7 работни дни от края на съответния отчетен период.
С оглед твърденията във въззивната жалба съдът е назначил
компютърно-техническа експертиза със задачи, поставени от страните.
Съгласно заключението на съдебната компютърно-техническа
експертиза на 16.06.2021г., в 16ч 22 мин, от имейл адреса на УД „КОНКОРД
АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД asset **********@**********.** към имейл
адреса на КФН ***********@***.**. е изпратено съобщение със заглавие „УД
„КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД – Обобщена информация по чл.77
от Наредба № 44” и текст, съдържащ „Изх.№ 102/16.06.2021г.” с прикачен
файл, съдържащ 6 електронни таблици, създаден на 16.01.2021г. и с последна
промяна на 16.06.2021г. Автоматизираната система на КФН за проверка на
съобщенията и изпращачите, използващ система за блокиране на нежелани
имейл съобщения /спам/, е преценила, че имейла със съобщението следва да
бъде отхвърлен. Поради тази причина процесното съобщение, съдържащо
изискуемите справки, е отхвърлено от получаващата страна
***********@***.** заради т.н.“лоша репутация“ на изпращащата страна asset
**********@**********.**. Вещото лице е анализирало електронната
кореспонденция между двата субекта и е констатирало, че само през м.юни
2021г. на имейл адрес ***********@***.** са получени 4 съобщения от имейл
адрес asset **********@**********.** /на 1 юни, 7 юни и на 21 юни – 2
съобщения/. Т.е. по неизяснени причини съобщението със заглавие „УД
„КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД –Обобщена информация по чл.77 от
Наредба № 44”, с прикачен файл, съдържащ 6 електронни таблици, изпратено
4
на 16.01.2021г. от електронната поща на УД „КОНКОРД АСЕТ
МЕНИДЖМЪНТ“ АД, е прието от системата за блокиране на нежелани
имейл съобщения от КФН, че следва да бъде отхвърлено. Липсва някаква
последователност в действията на получаващата страна ***********@***.**,
напротив – след като не е приела съобщението на 16.06.2021г., същата е
приела на 21.06.2021г. две други съобщения, изпратени по електронен път от
УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД.
Поради тези причини съдът намира, че УД „КОНКОРД АСЕТ
МЕНИДЖМЪНТ“ АД е изпълнила надлежно и в срок изискуемото
задължение по чл.64, ал.2 ЗДКИСДПКИ. Обжалваното наказателно
постановление № Р-10-936/20.12.2021г. като неправилно и незаконосъобразно
следва да бъде отменено.
Съобразно разпоредбата на чл.63, ал.3 ЗАНН /Нова – ДВ,
бр.94/2019г./, в съдебните производства по ал.1 страните имат право на
присъждане на разноски по реда на АПК. С оглед изхода на спора и
своевременно направеното искане от страна на „УД „КОНКОРД АСЕТ
МЕНИДЖМЪНТ“ АД, съдът следва да присъди разноски за жалбоподателя,
както и определеното възнаграждение за проведената съдебна компютърно-
техническа експертиза, на основание чл.63д, ал.1 и ал.3 ЗАНН.
Предвид горните мотиви съдът
РЕШИ:
ОТМЕНЯ наказателно постановление № Р-10-936/20.12.2021г. на
заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на
инвестиционната дейност“, с което за нарушение на чл.64, ал.2 ЗДКИСДПКИ,
на „УД „КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД със седалище и адрес на
управление: гр.София, ...., представлявано от Изпълнителния директор Н.С.П.
и прокуриста Н.П.М., е наложена имуществена санкция в размер на 10 000лв.,
на основание чл.274, ал.1, предл.второ от ЗДКИСДПКИ.
ОСЪЖДА Комисията за финансов надзор да заплати на „УД
„КОНКОРД АСЕТ МЕНИДЖМЪНТ“ АД със седалище и адрес на
управление: гр.София, ...., представлявано от Изпълнителния директор Н.С.П.
5
и прокуриста Н.П.М. разноски по делото в размер на 300 лв.
Решението може да се обжалва с касационна жалба пред
Административен съд – София-град в 14 дневен срок от връчването му на
страните.
Съдия при Софийски районен съд: _______________________
6