№ 962
гр. София, 19.03.2022 г.
В ИМЕТО НА НАРОДА
СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 20-ТИ СЪСТАВ, в закрито заседание на
деветнадесети март през две хиляди двадесет и втора година в следния състав:
Председател:ЕМАНУЕЛА Й. КУРТЕВА
като разгледа докладваното от ЕМАНУЕЛА Й. КУРТЕВА Административно
наказателно дело № 20211110208573 по описа за 2021 година
като разгледа докладваното от съдията НАХД № 8573 по описа на СРС за
2021 година, за да се произнесе взе предвид следното:
Производството е по реда на чл.59-63 от ЗАНН.
Образувано е по жалба от „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД,
представлявано от изпълнителния директор Н.С.П. и прокуриста Н.П.М.,
против наказателно постановление /НП/ № Р - 10 - 329/12.05.2021 г.,
издадено от заместник-председателя на Комисията за финансов надзор /КФН/,
ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“, срещу
„Конкорд Асет Мениджмънт“ АД, управляващо договорен фонд /ДФ/
„Конкорд фонд - 3 Секюрити недвижими имоти“, предвид съставен му акт за
установяване на административно нарушение /АУАН/ № Р - 06 -
860/20.11.2020 г., за това, че не е обявило в КФН в законоустановения срок -
до 26.10.2020 г. включително, обобщена информация за емисионните
стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд
- 3 Секюрити недвижими имоти“, за периода от първо до петнадесето число
на месец октомври 2020 г., с което на 27.10.2020 г. в гр.София, е извършило
нарушение на чл.64,ал.2 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т.3 от ПЗР на
ЗМДВИПОРНСПП, поради което и на основание чл.83, чл.53, чл.27 от ЗАНН,
чл.15,ал.1,т.7 от ЗКФН, чл.274,ал.1,пр.2 и чл.273,ал.5,т.10 от ЗДКИСДПКИ, е
наложено административно наказание – имуществена санкция в размер на 10
1
000 лева.
В законовопосочения срок от „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД е
депозирано пред административнонаказващия орган писмено възражение
срещу АУАН, с което актът е оспорен, поради следните съображения:
Дружеството не е извършило твърдяното нарушение, тъй като въпросната
информация за всеки един ден от визирания период, и обобщена информация
за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ
„Конкорд фонд - 3 Секюрити недвижими имоти“, е своевременно
публикувана на интернет страницата на УД, както и на официалната интернет
страница на Българската асоциация на управляващите дружества, и на
терминала Блумбърг, и така е била достъпна по всяко време до неограничен
кръг лица, в т.ч. инвеститорите на Фонда, и регулаторните органи,
включително и КФН. Във възражението е написано и: липсва компетентност
на актосъставителя; при съставяне на АУАН са допуснати съществени
нарушения на административно производствените правила – от акта не става
ясно кога точно е извършена документалната проверка, при която е
установено твърдяното нарушение, не е посочено как е обективирана
проверката, към акта не са приложени по опис всички доказателствени
материали. Посочени са съображения и за преценката на конкретния случай
като маловажен, по смисъла на чл.28 от ЗАНН.
Недоволен от НП и наложената с него санкция „Конкорд Асет
Мениджмънт“ АД, представлявано от изпълнителния директор Н.С.П. и
прокуриста Н.П.М., го обжалвало чрез административнонаказващия орган
пред СРС.
В жалбата е написано, че НП е незаконосъобразно и неправилно,
издадено в нарушение на закона и при допуснати съществени нарушения на
процесуалните правила, като са повторени доводите от възражението срещу
АУАН. С жалбата се иска НП да бъде отменено.
По делото са приложени в копия относимите писмени
доказателства, в т.ч. и Заповед №З-249/20.10.2020 г. на заместник-
председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната
дейност“, относно компетентността на актосъставителя.
В съдебното заседание, в което е даден ход на делото, жалбоподателят
редовно уведомен, не се представлява.
2
Въззиваемата страна, редовно уведомена, се представлява от
юрисконсулт Г., който пледира НП да бъде потвърдено. Представени са и
писмени бележки. Претендира се юрисконсултско възнаграждение.
В проведения разпит на актосъставителя Ф. тя повтаря на кратко
смислово-съдържателно отразената в АУАН фактология.
От събраните по делото писмени и гласни доказателства, които този
съдебен състав цени, се установява с необходимата категоричност следното:
„Конкорд Асет Мениджмънт“ АД притежава лиценз за извършване на
дейност като управляващо дружество /УД/ и като такова е вписано в
съответния регистър, воден в КФН, респективно е адресат на разпоредбите на
ЗДКИСДПКИ и подзаконовите актове по прилагането му.
Съгласно чл.5,ал.1 и ал.4 от ЗДКИСДПКИ колективната
инвестиционна схема се учредява като договорен фонд или като
инвестиционно дружество, като дейността на колективната инвестиционна
схема се управлява само от управляващо дружество, съгласно сключен
договор, респективно съгласно правилата на договорния фонд.
ДФ „Конкорд фонд - 3 Секюрити недвижими имоти“ се управлява от
УД „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД, и е вписан в съответния, воден в КФН
регистър.
Съгласно чл.64,ал.2 от ЗДКИСДПКИ управляващото дружество на
колективната инвестиционна схема обявява в Комисията обобщена
информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на
дяловете и два пъти месечно - за периода от първо до петнадесето число на
месеца и от шестнадесето число до края на месеца. Задължението се
изпълнява в срок три работни дни, считано от края на съответния отчетен
период.
Във връзка с разпространението на COVID-19, с решение на Народното
събрание от 13.03.2020 г., в Република България е обявено извънредно
положение и е приет ЗМДВИПОРНСПП, съгласно § 47, т.3 от ПЗР на който,
срокът по чл.64,ал.2 от ЗДКИСДПКИ е удължен до 7 работни дни от края на
съответния отчетен период. Така срокът за обявяване в КФН на обобщената
информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на
дяловете, за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020
г., е бил до 26.10.2020 г. включително, в който срок в КФН не е обявена от
3
УД „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД обобщената информация за
емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ
„Конкорд фонд - 3 Секюрити недвижими имоти“ за визирания период, като
такава информация е предоставена на 02.11.2020 г. /т.е. със закъснение от 5
работни / 7 календарни дни/.
Тези фактически обстоятелства, установени при осъществената от КФН
текуща служебна проверка по документи, довели до преценката, че УД
„Конкорд Асет Мениджмънт“ АД е извършило на 27.10.2020 г. в гр.София
нарушение на чл.64,ал.2 от ЗДКИСДПКИ, защото в срок 26.10.2020 г.
включително, не е представило за съответния отчетен период от първо до
петнадесето число на месец октомври 2020 г., на КФН обобщена
информацията за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на
дяловете на ДФ „Конкорд фонд - 3 Секюрити недвижими имоти“, за което на
УД „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД на 20.11.2020 г. бил съставен АУАН,
който бил предявен и връчен на пълномощник на Дружеството на 08.12.2020
г.
Срещу АУАН от УД „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД било
депозирано пред административнонаказващия орган писмено възражение.
Въз основа на АУАН било издадено на 12.05.2021 г. обжалваното НП,
екземпляр от което бил получен за УД „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД на
17.05.2021 г., което било обжалвано на 21.05.2021 г.
От правна страна се налагат следните изводи:
Жалбата е подадена в законовопосочения срок, от правно
легитимирано лице, имащо интерес от обжалване на НП, срещу акт /НП/,
подлежащ на обжалване, при спазване на процедурата за това, с оглед на
която тя е процесуално допустима. Разгледана по същество тя е основателна,
но не предвид всички изложени в нея доводи и твърдения, а само във връзка
със съображенията относно приложение на чл.28 от ЗАНН.
За да е налице административно нарушение, следва да са установени
посочените в чл.6 ЗАНН предпоставки - да е налице действие или
бездействие, което нарушава установения ред на държавното управление, да е
извършено виновно т.е. (да е извършено умишлено или непредпазливо) и да е
обявено за наказуемо с административно наказание, налагано по
административен ред.
4
Съдът, разглеждайки делото по същество, е длъжен да установи чрез
допустимите от закона доказателства, извършено ли е административното
нарушение, от кого е извършено и обстоятелствата, при които същото е
извършено, както и дали описаната в АУАН и НП фактическа обстановка
отговаря на действителната.
Съществен за правилното решаване на делото е въпросът допуснати ли
са процесуални нарушения и/или нарушения на материалния закон в
предсъдебната фаза на производството. При служебната проверка не се
установиха причини атакуваното НП да бъде отменено като
незаконосъобразно, тъй като не са допуснати такива съществени нарушения,
които да са довели до накърняване на процесуалните права на жалбоподателя
в производството. Съдът приема, че НП /и АУАН/ е издадено от компетентен
орган в кръга на правомощията му, в който смисъл е и приложената по делото
заповед, като отразената в НП /и АУАН/ фактическата обстановка отразява
вярно действителната такава.
Доказателствата по делото обосновават с необходимата категоричност
правния извод, че от обективна страна УД „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД
е извършило на 27.10.2020 г. в гр.София нарушение на чл.64,ал.2 от
ЗДКИСДПКИ, защото в срок до 7 работни дни, считано от края на отчетния
период 01.10.2020 г. – 15.10.2020 г., а именно до 26.10.2020 г. включително,
не е представило на КФН обобщена информацията за емисионните стойности
и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд - 3
Секюрити недвижими имоти“.
Доколкото нарушението е извършено от юридическо лице въпросът със
субективната съставомерност на административно правния деликт не следва
да бъде изследван.
Съдът обаче намира, че извършеното от УД „Конкорд Асет
Мениджмънт“ АД представлява маловажен случай на административно
нарушение. Съгласно разпоредбата на чл.28 от ЗАНН за маловажни случаи на
административни нарушения наказващият орган може да не наложи
наказание, като предупреди нарушителя устно или писмено, че при повторно
извършване на нарушение ще му бъде наложено административно наказание.
Съгласно Тълкувателно решение №1 от 12.12.2007 г. на ОСНК на ВКС:
преценката на административно наказващият орган за „маловажност” на
5
случая по чл.28 от ЗАНН се прави по законосъобразност и подлежи на
съдебен контрол. Когато съдът констатира, че предпоставките на чл.28 от
ЗАНН са налице, но наказващият орган не го е приложил, това е основание за
отмяна на атакуваното наказателно постановление, както настоящият съдебен
състав счита в случая, тъй като нарушението е застрашило съответните
обществените отношения, но в по-ниска степен от други нарушения от този
вид, предвид, че то е за първи път /което е отбелязано в НП/. След изтичане
на законовопосочения срок, със закъснение от 5 работни / 7 календарни дни,
Дружеството е представило в КФН обобщена информацията за емисионните
стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд
- 3 Секюрити недвижими имоти“, до когато въпросната информация за
визирания период е публикувана своевременно на интернет страницата на УД
„Конкорд Асет Мениджмънт“ АД, и на официалната интернет страница на
Българската асоциация на управляващите дружества, и на терминала
Блумбърг, и така е била достъпна по всяко време до неограничен кръг лица.
Посоченото до тук съдът намира, че не обосновава използването на
санкционните средства на административнонаказателното производство и не
ги прави обществено приемливи, още повече, че отразените фактически
обстоятелства не мотивират извод, че с налагането на административно
наказания в конкретния случай би се постигнала целта на наказанието,
визирана в чл.12 ЗАНН /наложеното с НП наказание в размер на 10 000 лева
се явява нецелесъобразно и непропорционално/. По тези съображения
настоящият съдебен състав намира, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД
не следва да бъде санкционирано по административен ред, защото
конкретното нарушение представлява маловажен случай по чл.28 от ЗАНН.
Съдът не е ограничен в своята юрисдикция, когато решава правния спор и не
е обвързан с решението на административния орган и не може да бъде
възпрепятстван в правомощието си да проучи в пълнота фактите, релевантни
за спора, с който е сезиран. Съдът изследва и решава всички въпроси, както
по фактите, така и по правото, от които зависи изходът на делото.
Въз основа на гореизложените мотиви съдът намира, че са налице
основанията за отмяна на обжалваното наказателно постановление.
Предвид постановеното настоящо решение, направеното от
юрисконсулт Г. искане за присъждане на юрисконсултско възнаграждение,
6
съдът преценява, че следва да бъде оставено без уважение.
Така мотивиран и на основание чл. 63, ал. 1 от ЗАНН, съдът
РЕШИ:
ОТМЕНЯ наказателно постановление № Р - 10 - 329/12.05.2021 г.,
издадено от заместник-председателя на Комисията за финансов надзор,
ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“, срещу
„Конкорд Асет Мениджмънт“ АД, управляващо договорен фонд „Конкорд
фонд - 3 Секюрити недвижими имоти“, за това, че не е обявило в КФН в
законоустановения срок - до 26.10.2020 г. включително, обобщена
информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на
дяловете на ДФ „Конкорд фонд - 3 Секюрити недвижими имоти“, за периода
от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г., с което на
27.10.2020 г. в гр.София, е извършило нарушение на чл.64,ал.2 от
ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т.3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, поради
което и на основание чл.83, чл.53, чл.27 от ЗАНН, чл.15,ал.1,т.7 от ЗКФН,
чл.274,ал.1,пр.2 и чл.273,ал.5,т.10 от ЗДКИСДПКИ, е наложено
административно наказание – имуществена санкция в размер на 10 000 лева.
Решението подлежи на обжалване с касационна жалба пред АС – гр.
София в четиринадесет дневен срок от съобщението до страните, че е
изготвено и обявено.
Съдия при Софийски районен съд: _______________________
7