№ 194
гр. София, 17.01.2022 г.
В ИМЕТО НА НАРОДА
СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 14-ТИ СЪСТАВ, в публично заседание
на осми ноември през две хиляди двадесет и първа година в следния състав:
Председател:М.Г.
при участието на секретаря ЕМИЛИЯ ЕВЛ. СТОЙЧЕВА
като разгледа докладваното от М.Г. Административно наказателно дело №
20211110209954 по описа за 2021 година
Производството е по реда на чл. 59 и следващите от ЗАНН.
Образувано е по жалба на ***, срещу наказателно постановление № Р-10-500 от
16.06.2021 г., издадено от Заместник - председателя, ръководещ управление „Надзор на
инвестиционната дейност“ на Комисията по финансов надзор, с което на основание чл. 290,
ал. 9, т. 2, пр. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти, на дружеството са
наложени имуществени санкции, както следва: 1. имуществена санкция в размер на 5
(хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, алинея 1, вр. параграф 2, алинея 1, буква
„в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) №
2017/590 - относно сделка с Референтен номер 191277С1; 2. имуществена санкция в размер
на 5 (хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, алинея 1, вр. параграф 2, алинея 1,
буква „в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) №
2017/590 - относно сделка с Референтен номер № 191278С1; 3. имуществена санкция в
размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, алинея 1, вр. параграф
2, алинея 1, буква „в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран
регламент (ЕС) № 2017/590 - относно сделка с Референтен номер № 191279С1 и 4.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, алинея 1, вр. параграф 2, алинея 1, буква „в“ от Регламент (ЕС) №№ 600/2014, във връзка
с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 - относно сделка с Референтен номер №
191280С1.
С жалбата се моли наказателното постановление да бъде отменено като
незаконосъобразно и неправилно. Сочи се, че в законоустановения срок е подаден отчет,
макар и с допуснати технически грешки, поради което и не е налице съставомерно деяние.
Излага се, че не са налице четири отделни нарушения, доколкото информацията се отнася за
едни и същи сделки, сключени в един и същи ден с един и същи финансов инструмент и по
отношение на един и същи клиент. Твърди се, че неправилно е определена датата на
нарушението. При условията на евентуалност се поддържа, че е налице маловажен случай.
В съдебно заседание въззивникът, редовно призован, представлява се от адв. М.,
която поддържа жалбата по изложените съображения.
Въззиваемата страна, редовно призована, представлява се от юрк. Гьорчев, моли
1
наказателното постановление да бъде потвърдено като правилно и законосъобразно. Сочи,
че задължението на инвестиционния посредник се отнася до всяка една сключена сделка,
поради което и се касае за четири отделни нарушения. Претендира разноски за
юрисконсултско възнаграждение.
Съдът като разгледа жалбата и изложените в нея съображения, и като прецени
събраните по делото доказателства намира за установено следното от фактическа
страна:
Експерти от Комисията по финансов надзор извършили документна проверка на
дружеството ***, при което било установено следното:
Инвестиционен посредник „Интеркапитал Маркетс“ АД е дружество с издаден от
КФН с Решение № 119- ИП от 14 февруари 2006 г. лиценз за предоставяне на определени
инвестиционни услуги и извършване на определена инвестиционна дейност по смисъла на
чл. 6, ал. 2 от Закона за пазарите на финансови инструменти.
При извършена справка за докладваните в изпълнение на чл. 26 от Регламент №
600/2014 сделки от дружеството, е установено, че с файл
„549300MWSEJVHQAMN503_14082020_0001.xml.p7s“ на 17.08.2020 г. са докладвани
следните сделки, сключени за сметка на клиента на посредника - „Финко-Консулт“ ЕООД,
ЕИК *********, както следва: 1. с референтен № 191278С1, с която „Финко-Консулт“ ЕООД
продава 5 броя от финансовия инструмент SPDR S&P 500 ETF TRUST с IS1N
US78462F1030. В получения доклад ISIN US78462F1030 е посочен, както в поле
„Идентификационен код на инструмента”, така и в поле „Код на базовия инструмент“; 2. с
референтен № 191280С1, с която „Финко-Консулт“ ЕООД продава 5 броя от финансовия
инструмент SPDR S&P 500 ETF TRUST с ISIN US78462F1030. В получения доклад ISIN
US78462F1030 е посочен, както в поле „Идентификационен код на инструмента”, така и в
поле „Код на базовия инструмент“; 3. с референтен № 191277С1, с която „Финко-Консулт“
ЕООД купува 5 броя от финансовия инструмент SPDR S&P 500 ETF TRUST c ISIN
US78462F1030. B получения доклад ISIN US78462F1030 е посочен, както в поле
„Идентификационен код на инструмента”, така и в поле „Код на базовия инструмент“; 4. с
референтен № 191279С1, с която „Финко-Консулт“ ЕООД купува 5 броя от финансовия
инструмент SPDR S&P 500 ETF TRUST c ISIN US78462F1030. B получения доклад ISIN
US78462F1030 е посочен, както в поле „Идентификационен код на инструмента”, така и в
поле „Код на базовия инструмент“. В докладите за четирите горепосочени сделки полетата
за отбелязване на „Код на лицето, което взема решение от името на продавача“ и
„Инвестиционно решение в рамките на посредника“ са оставени празни.
С писмо, вх. № РГ-03-204-7/06.10.2020 г., дружеството е представило своя регистър
на сделките по смисъла на чл. 75 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията за
допълване на Директива 2014/65/ЕС по отношение на организационните изисквания и
условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на
определения за целите на посочената директива (Делегиран регламент (ЕС) 2017/565),
обхващащ периода от 22.07.2020 г. до 30.09.2020 г. При преглед на регистъра са установени
и разглежданите сделки на „Финко-Консулт“ ЕООД (клиент № ********** на Посредника) -
редове: 6810: 6820; 6822: 6835 от таблицата с вътрешни номера на сделките: 191277; 191278;
191279; 191280, като е видно, че: в 09:37:12 часа на 14.08.2020 г. е сключена сделка с
вътрешен номер 191277, при която дружеството, действайки за сметка на клиента „Финко-
Консулт“ ЕООД, купува 5 броя от финансов инструмент с наименование JB.MES 18SEP20“;
в 09:49:14 часа на 14.08.2020 г. е сключена сделка с вътрешен номер 191278, при която
дружеството, действайки за сметка на клиента „Финко-Консулт“ ЕООД, продава 5 броя от
финансов инструмент с наименование , JB.MES 18SEP20'“; в 09:50:16 часа на 14.08.2020 г. е
сключена сделка с вътрешен номер 191279, при която дружеството, действайки за сметка на
клиента „Финко-Консулт“ ЕООД, купува 5 броя от финансов инструмент с наименование
,,JB.MES 18SEP20“; в 10:17:28 часа на 14.08.2020 г. е сключена сделка с вътрешен номер
191280, при която дружеството, действайки за сметка на клиента „Финко-Консулт“ ЕООД,
продава 5 броя от финансов инструмент с наименование ,,JB.MES J8SEP20". Предмет на
четирите сделки е дериват (фючърс) с базов инструмент - индекса S&P500 Index. Видно от
информационната интернет страница www.bloomberg.com, в посочения индекс са включени
следните емисии акции: Apple Inc с ISIN US0378331005; Microsoft Corp c ISIN
2
US**********; Amazon.com Inc. c ISIN US0231351067.
С писмо, вх. № РГ-03-204-7/04.05.2020 г., е представено клиентското досие на клиент
№ ********** - „Финко-Консулт“ ЕООД, ЕИК *********. При преглед на досието е
установено, че същият е клиент на дружеството въз основа на „Договор за доверително
управление на индивидуален инвестиционен портфейл с непрофесионален клиент“ от
14.04.2016 г., т.е. дружеството е предоставило на клиента „Финко-КОнсулт“ ЕООД
инвестиционната услуга по чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФП - управление на портфейл.
С цел да бъде изяснена пълната фактическа обстановка, с т. 7 от Искане № 16 до
дружеството е изискано да бъде уточнен видът и пълното наименование на финансовия
инструмент - предмет на разглежданите сделки. В съответствие с предходното, с писмо, вх.
№ РГ-03-204-7/27.11.2020 г., дружеството е отговорило, че в предоставените отчети за
горепосочените сделки с Референтен № 191278С1, № 191280С1, № 191277С1 и № 191279С1
поради техническа грешка е генериран грешен базов инструмент. Твърди се, че финансовият
инструмент и по четирите сделки е фючърс с наименование ,,MES 18SEP20“ и базовият
инструмент на фючърса е индексът „S&P500 Index“ с ISIN US78378X1072, а не както е
посочено в докладите - ISIN US78462F1030.
На 26.11.2020 г. в 19:52 ч. с файл
„549300MWSEJVHQAMN503_14082020_0002.xml.p7s“, дружеството е предоставило нови
доклади за посочените сделки, в които полето „Идентификационен код на инструмента” е
оставено празно, а за „Код на базовия инструмент“ отново е посочено ISIN US78462F1030,
въпреки че в цитираните писмения обяснения се твърди, че базовият инструмент на
фючърса, който е предмет на четирите сделки, е индекса S&P500 Index с ISIN
US78378X1072. В коригиращия файл отново не са попълнени необходимите данни от полета
12/21 и 57 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) 2017/590. След
извършената автоматична валидация на получените четири нови доклада за сделки с
Референтен № 191278С1, № 191280С1, № 191277С1 и № 191279С1, на 27.11.2020 г. до
„Ингеркапитал Маркетс” АД е изпратен файл-отговор
,,549300MWSEJVHQAMN503_14082020_0002_2711202j0.xml“, с който дружеството е
информирано, че тези доклади са отхвърлени (не отговарят на предварително заложени
критерии за ватидация), като посочената причина е „Instrument classification identifier is
incorrect“, тъй като данните в поле ..Класификация па инструмента (CFI code)“ не
отговарят на изискванията, посочени в поле 43 (Класификация на инструмента) от таблица
2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) 2017/590.
На 27.11.2020 г. в 17:40 ч. с файл
549300MWSEJVHQAMN503_14082020_0003.xml.p7s“, дружеството е предоставило нови,
трети по ред, доклади за посочените сделки, в които полето „Идентификационен код на
инструмента” отново е оставено празно, а за „Код на базовия инструмент“ вече е посочен
ISIN US78378X1072. В коригиращия файл отново не са попълнени необходимите данни от
полета 12/21 и 57 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) 2017/590. След
извършената автоматична валидация на получените четири нови доклада за сделки с
Референтен № 191278С1, № 191280С1, № 1912770 и № 191279С1, на 28.11.2020 г. до
„Интеркапитал Маркетс” АД е изпратен файл-отговор „549300MWSEJVHQAMN503
14082020 0003 281 12020.xml“, с който дружеството е информирано, че тези доклади са
отхвърлени (не отговарят на предварително заложени критерии за валидация), като
посочените причини за всяка една сделка са следните две: Първо „Transaction has already
been cancelled“, т.е. първоначалният доклад на сделка със същия номер е приет и тъй като не
е отменен, системата не може да приеме нов доклад за сделка със същия номер; Второ
„Underlying instrument US783 78X1072 is not valid in reference data on transaction date“, т.е.
инструмент c ISIN US78378X1072 не eналичен в референтите данни.
На 21.12.2020 г. в 18:52 ч. с файл
„549300MWSEJVHQAMN503 20122020 0001 .xml.p7s“, дружеството е предоставило нови,
четвърти по ред, доклади за посочените сделки, в които полето „Идентификационен код на
инструмента” отново е оставено празно, а за „Код на базовия инструмент“ е посочен ISIN
US78378X1072. В поле „Код на лицето, което взема от името на продавача“ за сделки с
Референтен № 191278С1 и № 191280С1 и в поле „Код на лицето, което взема от името на
купувача“ за сделки с Референтен № 191277С1 и № 191279С1 е посочен „National ID“ на
3
Николай Майстер, а в следващите две полета - „Лице, което взема решение за
купуване/продаване - собствено име“ и „Лице, което взема решение за купуване/продаване -
фамилно име“, отново са посочени имената на Николай Майстер.
Въз основа на проверката бил съставен акт за установяване на административно
нарушение на 06.01.2021 г. от АНТ. АНДР. К. - „главен експерт“ в Отдел „Надзор на
инвестиционни посредници, пазари на финансови инструменти и разследване на пазарни
злоупотреби“, Дирекция „Надзор на инвестиционната дейност“ при Комисията за финансов
надзор, за 4 /четири/ нарушения на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „в“ от
Регламент № 600/2014 г. Актът бил връчен срещу подпис на един от представляващите
дружеството на 06.01.2021 г.
Въз основа на горепосочения акт било издадено атакуваното наказателно
постановление № Р-10-500 от 16.06.2021 г. от Заместник - председателя, ръководещ
управление „Надзор на инвестиционната дейност“ на Комисията по финансов надзор, с
което на основание чл. 290, ал. 9, т. 2, пр. 1 от Закона за пазарите на финансови
инструменти, на дружеството били наложени имуществени санкции, както следва: 1.
имуществена санкция в размер на 5 (хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1,
алинея 1, вр. параграф 2, алинея 1, буква „в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл.
1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 - относно сделка с Референтен номер 191277С1;
2. имуществена санкция в размер на 5 (хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1,
алинея 1, вр. параграф 2, алинея 1, буква „в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл.
1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 - относно сделка с Референтен номер №
191278С1; 3. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл.
26, параграф 1, алинея 1, вр. параграф 2, алинея 1, буква „в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014,
във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 - относно сделка с Референтен
номер № 191279С1 и 4. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за
нарушение на чл. 26, параграф 1, алинея 1, вр. параграф 2, алинея 1, буква „в“ от Регламент
(ЕС) №№ 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 - относно
сделка с Референтен номер № 191280С1. Препис от същото бил връчен на жалбоподателя на
18.06.2021 г.
В съдебно заседание са събрани гласни доказателства чрез разпит на свидетеля АНТ.
АНДР. К..
Свидетелят поддържа фактическите констатации, отразени в АУАН, като подробно
обяснява за начина на извършване на проверката и въз основа на какви доказателства е
направил извод за извършено нарушение. В показанията си твърди, че е съставил посочения
по-горе АУАН за установеното от него нарушение констатирано по документи.
Съдът намира показанията на свидетеля за подробни, последователни и
съответстващи на останалия доказателствен материал, поради което и ги кредитира с
доверие.
Изложената фактическа обстановка съдът прие за установена въз основа на
събраните по делото доказателства: показанията на свидетеля АНТ. АНДР. К. и
писмените доказателства по делото, приети по надлежния процесуален ред - клиентски
досиета, списък на поддържани регистри, извлечение от електронен регистър и картотека,
решение № 119-ИП/14.02.2006 г., заповед № З-52/24.02.2020 г., заповед № З-153/23.07.2020
г., заповед № З-249/20.10.2020 г., извлечение от регистър на ЕОЦКП.
На основата на така изяснената фактическа обстановка съдът намери от правна
страна следното:
Жалбата е подадена в законоустановения срок, от процесуално легитимирано лице и
срещу акт, който подлежи на проверка, поради което същата е допустима.
Разгледана по същество е НЕОСНОВАТЕЛНА.
При преценката си за законосъобразност на проведеното
административнонаказателно производство съдът прие, че не са допуснати нарушения на
процесуалните правила, водещи до неговото опорочаване и ограничаващи правото на
защита на нарушителя.
Административнонаказателното производство е проведено законосъобразно, при
4
съобразяване с изискванията на ЗАНН. Спазени са сроковете за издаване на АУАН,
визирани от разпоредбата на чл. 34, ал. 1 ЗАНН. В случая АУАН е съставен на 06.01.2021 г.,
след приключване на проверката на дружеството на 27.11.2020 г. и именно от тази дата най-
рано контролният орган се счита за уведомен, и въз основа на проверката е било установено
и нарушението, и неговият извършител (автор). АУАН е бил предявен за запознаване и
подписан от валидно упълномощен представител на нарушителя, като в 6 - месечния срок
по чл. 34, ал. 3 ЗАНН е издадено и обжалваното НП.
Спазени са предписанията на чл. 42, ал. 1, т. 1 и чл. 57, ал. 1, т. 1 ЗАНН. Процесният
АУАН е съставен от АНТ. АНДР. К., който работи на длъжност „главен експерт“ в Отдел
„Надзор на инвестиционни посредници, пазари на финансови инструменти и разследване на
пазарни злоупотреби“, Дирекция „Надзор на инвестиционната дейност“ при Комисията за
финансов надзор. Със заповед № З-249/20.10.2020 г. на заместник - председателя на КФН
АНТ. АНДР. К. е оправомощен да съставя актове за установяване на административни
нарушения. Съгласно разпоредбата на чл. 295, ал. 1, пр. 2 ЗПФИ наказателните
постановления се издават от заместник-председателя. В настоящия случай НП е съставено
от Мария Асенова Филипова, която работи на длъжност „заместник - председател“ на КФН,
ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“.
Налице е словесно описание на нарушенията. В АУАН и НП по безспорен начин са
посочени датите на извършване на нарушенията.
Не са налице нарушения на правилата за съставянето на АУАН и неговото връчване,
уредени в чл. 40, ал. 1 и чл. 43, ал. 1 ЗАНН, доколкото актът е съставен в присъствието на
двама свидетели и на един от представляващите дружеството - жалбоподател, на който
екземпляр от акта е бил връчен.
Следователно съдът трябва да разгледа спора по същество:
Съгласно разпоредбата на чл. 26, § 1, ал. 1 от Регламент № 600/2014 на Европейския
парламент и на Съвета инвестиционните посредници, които сключват сделки с финансови
инструменти, представят пълен и прецизен отчет за тези сделки пред компетентния орган
възможно най-бързо и не по-късно от края на следващия работен ден. Посоченото
задължение, според § 2, ал. 1, буква "в" Регламент № 600/2014, се прилага по отношение на
финансови инструменти, когато базовият инструмент е индекс или кошница, включваща
финансови инструменти, търгувани на място на търговия.
Безспорен е фактът, че „Интеркапитал Маркетс“ АД е вписано в публичния регистър
по чл. 30, ал. 1, т. 2 ЗКФН като инвестиционен посредник, поради което за него е стояло
като задължение да представя отчет за сключените от него сделки с финансови инструменти.
Не са спорни и обстоятелствата, че „Интеркапитал Маркетс“ АД е сключило описаните по-
горе сделки с финансов инструмент с фючърс с наименование MES 18SEP20 и базов
инструмент - индекс S&P500 Index, като посочените емисии финансови инструменти са били
допуснати до търговия на места за търговия по смисъла на пар. 1, т. 18 от ДР на ЗПФИ,
поради което и сделките с фючърс с базов инструмент S&P500 Index са подлежали на
докладване, както и че на 17.08.2020 г. „Интеркапитал Маркетс“ АД е представило отчет за
сключените по-горе сделки, в който обаче не е включило необходимите данни по полета
12/21 и 57 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) 2017/590, приложими
към сделки с Референти № 191278С1, № 1912800, № 191277С1 и № 1912790, както и
правилен код и наименование на базовия инструмент в съответствие с полета 47 и 48 от
таблица 2 на приложение I ог Делегиран Регламент (ЕС) 2017/590.
За да достигне до извода, че е налице нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр.
параграф 2, ал. 1, б „в“ от Регламент № 600/2014 г. административнонаказващият орган е
приел, че представеният отчет е непълен, тъй като „Интеркапитал Маркетс“ АД в
законоустановения срок не е предоставило доклад, който да включва необходимите данни
по полета 12/21 и 57 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) 2017/590,
приложими към сделки с Референти № 191278С1, № 1912800, № 191277С1 и № 1912790,
както и правилен код и наименование на базовия инструмент в съответствие с полета 47 и
48 от таблица 2 на приложение I ог Делегиран Регламент (ЕС) 2017/590. Настоящият състав
напълно споделя този извод. Разпоредбата на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1,
б „в“ от Регламент № 600/2014 г. вменява като нарушение не само липсата на представен
5
отчет за сделки с финансови инструменти, когато базовият инструмент е индекс или
кошница, включваща финансови инструменти, търгувани на място на търговия, но и
представянето на непълен и непрецизен отчет за тези сделки. В този смисъл представянето
на непълен или непрецизен отчет се приравнява на липсата на такъв отчет. От
доказателствата по делото безспорно се установява, че жалбоподателят не е изпълнил
задължението си възможно най-бързо и не по-късно от края на следващия работен ден да
представи пълен отчет за сключените от него по-горе сделки с финансови инструменти.
Изпълнителното деяние на нарушението се състои в бездействие касателно вмененото на
жалбоподателя от закона задължение, поради което съдът намира, че правилно е ангажирана
административнонаказателната му отговорност. Ето защо, възражението на жалбоподателя,
че макар в отчета да са допуснати технически грешки, то задължението за представяне на
отчет е било изпълнено, съдът намира за неоснователно.
Съдът не споделя и довода на жалбоподателя за неправилно определена дата на
нарушенията. Доколкото в законоустановения срок /не по-късно от края на следващия
работен ден/ - 17.08.2020 г. не е бил представен пълен отчет, то следва да се приеме, че на
следващия ден нарушенията са били осъществени.
Съгласно санкционната норма на чл. 290, ал. 9, т. 2, предложение 1-во ЗПФИ, във
връзка с ал. 1, т. 5 от същата разпоредба, за нарушения на чл. 26, параграф 1, ал. 1, чл. 26,
параграфи 2 – 5 Регламент № 600/2014 на юридически лица и еднолични търговци се налага
имуществена санкция в размери, както следва от 5000 до 10 000 лева. Съдът намира, че
правилно е била посочена, кореспондиращата на извършените нарушения, санкционна
норма на чл. 290, ал. 9, т. 2, предложение 1-во ЗПФИ, във връзка с ал. 1, т. 5 ЗПФИ,
определяща размера на наложеното административно наказание при юридически лица и
еднолични търговци. Липсата на представен пълен и прецизен отчет за всяка една сключена
сделка представлява самостоятелно нарушение на чл. 26, § 1, ал. 1 Регламент № 600/2014, за
което е наложено отделно административно наказание. Имуществените санкции в
конкретния случай са наложени в минимален размер, поради което не може да се приеме, че
те не съответстват на тежестта и характера на нарушенията и на целите на наказанието.
Отговорността на юридическите лица е обективна и безвиновна, поради което не
следва да бъде обсъждана субективната страна на нарушението.
Не е налице и хипотезата на "маловажен случай" по смисъла на чл. 28 ЗАНН.
Извършеното нарушение не се отличава с по-ниска степен на обществена опасност, в
сравнение с други нарушения от този вид. Наред с това жалбоподателят е субект, който по
занятие извършва търговска дейност, поради което и се очаква същият да е запознат с
нормативната уредба, касаеща дейността, и стриктно да я спазва.
По тези съображения съдът прие, че наказателното постановление е законосъобразно
и следва да бъде потвърдено.
При този изход на спора право на разноски има въззиваемата страна, която
претендира юрисконсултско възнаграждение, което съдът определя, на основание чл. 63, ал.
5, вр. ал. 3 ЗАНН, вр. чл. 27е от Наредбата за заплащане на правната помощ, в размер на 80
лв., както и сумата от 78 лв., представляваща разноски за извършен превод на документи в
производството.
Мотивиран от горното и на основание чл. 63, ал. 1 ЗАНН, Софийски районен съд
РЕШИ:
ПОТВЪРЖДАВА наказателно постановление № Р-10-500 от 16.06.2021 г., издадено
от Заместник - председателя, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“
на Комисията по финансов надзор, с което на ***, на основание чл. 290, ал. 9, т. 2, пр. 1 от
Закона за пазарите на финансови инструменти, са наложени имуществени санкции, както
следва: 1. имуществена санкция в размер на 5 (хиляди) лева за нарушение на чл. 26,
параграф 1, алинея 1, вр. параграф 2, алинея 1, буква „в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във
връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 - относно сделка с Референтен номер
191277С1; 2. имуществена санкция в размер на 5 (хиляди) лева за нарушение на чл. 26,
6
параграф 1, алинея 1, вр. параграф 2, алинея 1, буква „в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във
връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 - относно сделка с Референтен номер
№ 191278С1; 3. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на
чл. 26, параграф 1, алинея 1, вр. параграф 2, алинея 1, буква „в“ от Регламент (ЕС) №
600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 - относно сделка с
Референтен номер № 191279С1 и 4. имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди)
лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, алинея 1, вр. параграф 2, алинея 1, буква „в“ от
Регламент (ЕС) №№ 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 -
относно сделка с Референтен номер № 191280С1.
ОСЪЖДА ***, да заплати на Комисията по финансов надзор, на основание чл. 63,
ал. 5, вр. ал. 3 ЗАНН, сумата от 158 лв., представляваща разноски в производството.
РЕШЕНИЕТО подлежи на касационно обжалване пред Административен съд -
София град, на основанията предвидени в НПК, и по реда на Глава Дванадесета от АПК, в
14-дневен срок от получаване на съобщението за изготвянето му.
Съдия при Софийски районен съд: _______________________
7