№ 952
гр. София, 26.02.2023 г.
В ИМЕТО НА НАРОДА
СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 20-ТИ СЪСТАВ, в закрито заседание на
двадесет и шести февруари през две хиляди двадесет и трета година в следния
състав:
Председател:ЕМАНУЕЛА Й. КУРТЕВА
като разгледа докладваното от ЕМАНУЕЛА Й. КУРТЕВА Административно
наказателно дело № 20221110212232 по описа за 2022 година
Производството е по реда на чл.58д и следващите от ЗАНН.
Образувано е по жалба от Управляващо дружество /УД/ „Карол
Капитал Мениджмънт“ ЕАД, управляващо договорен фонд /ДФ/ „Адванс
Възможности в Нова Европа“, представлявано заедно от ДЙГ. - изпълнителен
директор и БСК. - прокурист, против наказателно постановление /НП/ № Р -
10 - 191/05.09.2022 г., издадено от заместник-председателя на Комисията за
финансов надзор /КФН/, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната
дейност“, против УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и
управляващо ДФ „Адванс Възможности в Нова Европа“, представлявано
заедно от изпълнителния директор ДЙГ. и прокуриста БСК. предвид съставен
му акт за установяване на административно нарушение /АУАН/ № Р - 06 -
57/08.03.2022 г., за това, че УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, след
актуализиране на 11.02.2022 г. на съществени елементи в документ с
ключова информация за инвеститорите /ДКИИ/ на ДФ „Адванс Възможности
в Нова Европа“, не го е представило в КФН незабавно - на 11.02.2022 г., с
което на 12.02.2022 г. в гр.София, е извършило нарушение на
чл.58,ал.1,пр.2,хип.1 от Закона за дейността на колективните инвестиционни
схеми и на други предприятия за колективно инвестиране /ЗДКИСДПКИ/,
1
поради което и на основание чл.83, чл.53, чл.27 от ЗАНН, чл.15,ал.1,т.7 от
ЗКФН, чл.274,ал.1 и чл.273,ал.5,т.10 от ЗДКИСДПКИ, е наложено
административно наказание – имуществена санкция в размер на 10 000 лева.
В НП и АУАН е написано, че Дружеството е изпълнило посоченото
задължение на 14.02.2022 г.
В НП е написано и че Дружеството е предупреждавано по реда на чл.28
от ЗАНН за нарушения от същия вид в едногодишен срок от извършване на
процесното административно нарушение - на 13.08.2021 г., в който случай
чл.28,ал.1 от ЗАНН /в актуалната редакция/ е неприложим.
В законовопосочения срок УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД
депозирало по електронен път пред административнонаказващия орган
писмено възражение срещу АУАН, в което е отразено, че съгласно
чл.23,параграф 3 от Регламент /ЕС/ №583/2010, „срокът за извършване и
представяне на надлежно преразгледаното представяне на резултатите от
минали периоди за съответната колективна инвестиционна схема се
осигурява от УД не по-късно от 35 работни дни след 31 декември всяка
година. Този срок за представяне на резултатите за 2021 г. е 21.02.2022 г.“,
преди изтичането на който срок Дружеството е изпълнило задължението си.
Написано е и че решението на УД за актуализиране на ДКИИ на Фондовете, е
взето в късните часове на 11.02.2022 г., след работно време, приведено е в
изпълнение на следващия работен ден – 14.02.2022 г., като актуализираните
версии на ДКИИ незабавно са предоставени на инвеститорите на сайта на УД
в съответните секции за всеки от Фондовете, както и на КФН - в 14.40 ч., но
те не са публикувани в регистъра на КФН до 10.03.2022 г., при все, че КФН
влага собствено тълкуване на понятието „незабавно“, за което няма легална
дефиниция, което разбиране на КФН няма задължителен характер по
отношение на прилагане на това понятие.
Недоволни от НП и наложената с него санкция ДЙГ. - изпълнителен
директор и БСК. - прокурист, представляващи заедно УД „Карол Капитал
Мениджмънт“ ЕАД, обжалвали същото чрез административнонаказващия
2
орган пред СРС.
В жалбата е посочено, че НП е незаконосъобразно и неправилно,
издадено в нарушение на материалните и процесуални правни норми.
Повторени са доводи от възражението срещу АУАН, като е написано и че
КФН, прилагайки необосновано, но удобно тълкуване на понятието
„незабавно“, е приложила неправилно материалния закон и съответно е
достигнала до неправилно заключение за наличие на нарушение, каквото
всъщност не е извършено. Отбелязано е също, че: „датата на извършване на
твърдяното нарушение е неправилно определена от административно
наказващия орган -12.02.2022 г. – неработен ден /събота/; не е обсъдена по
същество приложимостта на института „маловажен случай“, а цитираните в
НП резолюции за прекратяване на минали административнонаказателни
преписки са издадени при действието на предходната редакция на ЗАНН, при
която същите не са имали характер на предупреждение, подлежащо на
обжалване, съответно на влизане в сила, поради което и те не следва да се
считат за предупреждения по реда на чл.28,ал.1 от ЗАНН /в настоящата му
редакция/ и съответно не са пречка за прилагане на този институт. С оглед на
това се иска НП да бъде отменено.
По делото са приложени в копия относимите писмени доказателства, в
т.ч.: разпечатка от деловодната система на КФН за постъпила на 14.02.2022 г.
информация, заедно с такава на хартиен носител; 4 резолюции на КФН от
13.08.2021 г. за прекратяване на административнонаказателни производства;
протокол от 11.02.2022 г. от проведено на същата дата заседание на СД на
УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД; ключова информация за
инвеститорите относно ДФ „Адванс Възможности в Нова Европа“; Заповеди
№З-51/07.02.2022 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ
управление „Надзор на инвестиционната дейност“, и №З-53/08.02.2022 г. на
председателя на КФН, относно компетентността на актосъставителя.
В съдебното заседание жалбоподателят, редовно призован, се
представлява от юрк.Габровска, която пледира НП да бъде отменено като
неправилно и незаконосъобразно, по изложените в жалбата и в представените
писмени бележки съображения.
3
Въззиваемата страна, редовно призована, се представлява от
юрисконсулт Любенова, която пледира жалбата срещу НП да бъде оставена
без уважение като неоснователна и недоказана, а НП да бъде потвърдено като
правилно и законосъобразно, по съображенията, изложени в писмените
бележки, които представя. Претендира юрисконсултско възнаграждение.
В проведения разпит на актосъставителя А. тя излага съвсем накратко
отразената в АУАН фактология.
От събраните по делото писмени и гласни доказателства, които този
съдебен състав цени, се установява с необходимата категоричност следното:
УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо
4 ДФ, между които и ДФ „Адванс Възможности в Нова Европа“, е вписано в
съответния регистър, воден в КФН, респективно е адресат на разпоредбите на
ЗДКИСДПКИ и подзаконовите актове по прилагането му, като ДФ са
вписани в съответно водения в КФН регистър.
Съгласно чл.58,ал.1 от ЗДКИСДПКИ - Документът с ключовата информация
за инвеститорите се актуализира незабавно при всяка промяна на
съществените елементи и се предоставя незабавно на комисията и на
инвеститорите;
В чл.57,ал.3 от ЗДКИСДПКИ изчерпателно са изброени съществените
елементи от съдържанието на ДКИИ - Ключовата информация за
инвеститорите съдържа следните съществени елементи:
1. данни за колективната инвестиционна схема и за компетентния
орган на държавата членка по произход на колективната инвестиционна
схема;
2. кратко описание на инвестиционните цели и инвестиционната политика на
колективната инвестиционна схема;
3. историческо представяне на резултатите от дейността или прогнози за
очакваните резултати от дейността, когато е приложимо;
4. разходи и такси;
4
5. рисков профил и възвръщаемост на инвестицията, включващи
предупреждения във връзка с рисковете, свързани с инвестиции в съответната
колективна инвестиционна схема.
На 11.02.2022 г. /петък/ се провело заседание на СД на УД „Карол Капитал
Мениджмънт“ ЕАД, на което били взети решенията: 1. За актуализиране на
ДКИИ за всеки от управляваните от същото Фондове, в т.ч. и ДФ „Адванс
Възможности в Нова Европа“, съгласно изискванията на Регламент 583/20210,
като одобряват и приемат от изпълнителния директор ДГ. проекти на
съответните ДКИИ за всеки от управляваните от Дружеството Фондове; 2.
СД овластява законните представители на Дружеството да предприемат
всички необходими правни и фактически действия за изпълнение на взетите
на това заседание решения на СД, включително да представят в КФН,
Управление „Надзор на инвестиционната дейност“, актуализираните ДКИИ в
законоустановения за това срок.
На 14.02.2022 г. /понеделник/ актуализираните версии към 11.02.2022 г. на
ДКИИ на фондовете, в т.ч. и на ДФ „Адванс Възможности в Нова Европа“,
били предоставени на инвеститорите на сайта на УД в съответните секции за
всеки от Фондовете, както и на КФН - в 14.30 ч., заедно с протокол от
заседанието на СД на УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, проведено на
11.02.2022 г. Било посочено, че ДКИИ на Фондовете, в т.ч. на ДФ „Адванс
Възможности в Нова Европа“, е актуална и вярна към 11.02.2022 г.
При преглед на така получената информация от експерти при КФН било
установено, че в ДКИИ - раздел „Резултати от минали периоди“ била
актуализирана информацията относно историческото представяне на ДФ
„Адванс Възможности в Нова Европа“ за 2021 г., която съгласно
чл.57,ал.3,т.3 от ЗДКИСДПКИ се квалифицира като съществен елемент от
съдържанието на ДКИИ, като било преценено, че тази информация следвало
да се представи на КФН на 11.02.2022 г. - незабавно след актуализирането й,
но доколкото била представена на 14.02.2022 г., било преценено, че СД на
УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД е извършило нарушение на
чл.58,ал.1,пр.2,хип.1 от ЗДКИСДПКИ, за което на Дружеството на 08.03.2022
г. бил съставен и връчен АУАН, срещу който в законовопосочения срок УД
„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД депозирало по електронен път пред
административнонаказващия орган писмено възражение. Въз основа на
5
АУАН било издадено на 05.09.2022 г. обжалваното НП, екземпляр от което
бил получен за Дружеството на 08.09.2022 г., което било обжалвано на
21.09.2022 г.
От правна страна се налагат следните изводи:
Жалбата е подадена в законовопосочения срок, от правно легитимирано
лице, имащо интерес от обжалване на НП, срещу акт /НП/, подлежащ на
обжалване, при спазване на процедурата за това, с оглед на която тя е
процесуално допустима. Разгледана по същество тя като цяло е основателна,
но не предвид всички изложени в нея доводи и твърдения.
За да е налице административно нарушение, следва да са установени
посочените в чл.6 ЗАНН предпоставки - да е налице действие или
бездействие, което нарушава установения ред на държавното управление, да е
извършено виновно т.е. (да е извършено умишлено или непредпазливо) и да е
обявено за наказуемо с административно наказание, налагано по
административен ред.
Съдът, разглеждайки делото по същество, е длъжен да установи чрез
допустимите от закона доказателства, извършено ли е административното
нарушение, от кого е извършено и обстоятелствата, при които същото е
извършено, както и дали описаната в АУАН и НП фактическа обстановка
отговаря на действителната.
Съгласно речника на българския език „незабавно“ има значение на
веднага, бързо, без отлагане. Синоними на „незабавно“ са неотложно,
тутакси, мигновено, в миг, на минутата, на часа, в момента, ей сега, и др.
Доказателствата по делото обосновават с необходимата категоричност
правния извод, че от обективна страна УД „Карол Капитал Мениджмънт“
ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Адванс Възможности в Нова
6
Европа“, след актуализиране на 11.02.2022 г. на съществени елементи в
ДКИИ на ДФ „Адванс Възможности в Нова Европа“, не го е представило
незабавно, т.е. на 11.02.2022 г. /петък/ на КФН, а е направило това на
14.02.2022 г. /понеделник - първият следващ работен ден/ в 14.30 ч., като в
конкретния случай обаче, предвид, че 12.02.2022 г. /събота/ и 13.02.2022 г.
/неделя/ са неработни дни, фактически не може да се направи извод, че с това
Дружеството е възпрепятствало възможността на КФН да осъществи
навременно своите надзорни правомощия, с което да обезпечи защитата на
правата и интересите на инвеститорите, развитието на справедлив, открит и
ефективен капиталов пазар и поддържане на стабилност и обществено
доверие в него.
Доколкото се касае за юридическо лице, посочено като нарушител,
въпросът със субективната съставомерност на деянието не следва да бъде
изследван.
В случая, практически, с оглед законовото изискване за „незабавност“,
съответните обществените отношения са засегнати в по-ниска степен от
други нарушения от този вид, поради което и съдът намира, че това не
обосновава използването на санкционните средства на
административнонаказателното производство и не ги прави обществено
приемливи, още повече, че отразените фактически обстоятелства не
мотивират извод, че с налагането на административно наказание в този
случай би се постигнала целта на наказанието, визирана в чл.12 ЗАНН
/наложеното с НП наказание в размер на 10 000 лева се явява
нецелесъобразно и непропорционално/.
Независимо от изложеното до тук, от друга страна, съществен за
правилното решаване на делото е въпросът допуснати ли са процесуални
нарушения и/или нарушения на материалния закон в предсъдебната фаза на
производството. При служебната проверка се установиха причини
атакуваното НП да бъде отменено като незаконосъобразно, тъй като не са
допуснати такива съществени нарушения, които да са довели до накърняване
на процесуалните права на жалбоподателя в производството, независимо, че
съдът приема, че НП /и АУАН/ е издадено от компетентен орган в кръга на
правомощията му, в който смисъл са и приложените по делото заповеди.
7
Това е така, защото и в АУАН, и в НП се твърди, че Дружеството е
извършило нарушението на 12.02.2022 г., което е неправилно и невярно,
понеже и според АУАН, и според НП, УД „Карол Капитал Мениджмънт“
ЕАД, след актуализиране на 11.02.2022 г. на съществени елементи в ДКИИ
на ДФ „Адванс Възможности в Нова Европа“, не го е представило в КФН
незабавно - на 11.02.2022 г., от което единствено следва, че нарушаващото
деяние, осъществено чрез бездействие, е осъществено на 11.02.2022 г., а не на
12.02.2022 г., защото в случая изискването за „незабавно“ изпълнение на
задължението изключва изчисляване на срок при съобразяване на чл.84 от
ЗАНН, вр.чл.183,ал.1 и ал.2 от НПК.
В обобщение, по делото липсват доказателства УД „Карол Капитал
Мениджмънт“ ЕАД да е извършило на 12.02.2022 г. каквото и да е
административно нарушение, включително и такова/това, за което е
ангажирана административнонаказателната му отговорност в този случай.
Посоченото представлява съществено нарушение, като същото не може
да бъде отстранено в съдебната фаза и предвид характера на настоящето
съдебно производство, поради което не може да бъде санирано НП /и АУАН/,
с оглед на което то е незаконосъобразно, не можещо да породи правно
валидни последици, и с него не може да се ангажира
административнонаказателната отговорност на УД „Карол Капитал
Мениджмънт“ ЕАД в случая, и респективно като такова подлежи на отмяна.
Съдът не е ограничен в своята юрисдикция, когато решава правния
спор и не е обвързан с решението на административния орган и не може да
бъде възпрепятстван в правомощието си да проучи в пълнота фактите,
релевантни за спора, с който е сезиран. Съдът изследва и решава всички
въпроси, както по фактите, така и по правото, от които зависи изходът на
делото.
Въз основа на гореизложените мотиви съдът намира, че са налице
основанията за отмяна на обжалваното наказателно постановление.
Предвид постановеното настоящо решение, направеното от
8
юрисконсулт Любенова искане за присъждане на юрисконсултско
възнаграждение, съдът преценява, че следва да бъде оставено без уважение,
поради което и не го уважава.
Така мотивиран и на основание чл. 63, ал. 1 от ЗАНН, съдът
РЕШИ:
ОТМЕНЯ наказателно постановление № Р - 10 - 191/05.09.2022 г.,
издадено от заместник-председателя на Комисията за финансов надзор,
ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“, против УД
„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ
„Адванс Възможности в Нова Европа“, представлявано заедно от
изпълнителния директор ДЙГ. и прокуриста БСК. за това, че УД „Карол
Капитал Мениджмънт“ ЕАД, след актуализиране на 11.02.2022 г. на
съществени елементи в документ с ключова информация за инвеститорите на
ДФ „Адванс Възможности в Нова Европа“, не го е представило в КФН
незабавно - на 11.02.2022 г., с което на 12.02.2022 г. в гр.София, е извършило
нарушение на чл.58,ал.1,пр.2,хип.1 от Закона за дейността на колективните
инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране,
поради което и на основание чл.83, чл.53, чл.27 от ЗАНН, чл.15,ал.1,т.7 от
ЗКФН, чл.274,ал.1 и чл.273,ал.5,т.10 от ЗДКИСДПКИ, е наложено
административно наказание – имуществена санкция в размер на 10 000 лева.
Решението подлежи на обжалване с касационна жалба пред АС – гр.
София в четиринадесет дневен срок от съобщението до страните, че е
изготвено и обявено.
Съдия при Софийски районен съд: _______________________
9