№ 1384
гр. София, 18.04.2022 г.
В ИМЕТО НА НАРОДА
СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 20-ТИ СЪСТАВ, в закрито заседание на
осемнадесети април през две хиляди двадесет и втора година в следния
състав:
Председател:ЕМАНУЕЛА Й. КУРТЕВА
като разгледа докладваното от ЕМАНУЕЛА Й. КУРТЕВА Административно
наказателно дело № 20211110209952 по описа за 2021 година
Производството е по реда на чл.59-63 от ЗАНН.
Образувано е по жалба от Управляващо дружество /УД/ „Тексим Асет
Мениджмънт“ ЕАД, представлявано от изпълнителните директори Е.А.П и
Е.К.Н, чрез адв.К.Г., против наказателно постановление /НП/ № Р - 10 -
491/14.06.2021 г., издадено от заместник-председателя на Комисията за
финансов надзор /КФН/, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната
дейност“, срещу УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, „представлявано
заедно от К.В.С и Е.А.П“, организиращо и управляващо договорен фонд /ДФ/
„Тексим България“, предвид съставен му акт за установяване на
административно нарушение /АУАН/ № Р - 06 - 73/26.01.2021 г., за това, че
УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД не е актуализирало проспекта на ДФ
„Тексим България“ и не го е представило в КФН в законоустановения срок -
до 02.12.2020 г., с което на 03.12.2020 г. в гр.София, е извършило нарушение
на чл.56,ал.1 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и
на други предприятия за колективно инвестиране /ЗДКИСДПКИ/, поради
което и на основание чл.83, чл.53, чл.27 от ЗАНН, чл.15,ал.1,т.7 от ЗКФН,
чл.274,ал.1 и чл.273,ал.5,т.10 от ЗДКИСДПКИ, е наложено административно
наказание – имуществена санкция в размер на 10 000 лева.
В законовопосочения срок от УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД е
1
депозирано пред административнонаказващия орган писмено възражение
срещу АУАН, в което е написано, че Управляващото дружество не е
актуализирало проспекта в посочения срок, защото при предходна промяна на
този тип /назначаване на прокурист на Дружеството/ се установило, че не е
било необходимо веднага да се извърши това, което могло да се извърши при
следваща актуализация на проспекта. Посочено е и че информацията за
новите членове на СД на Дружеството, които са одобрени с решение на КФН,
е публична и достъпна за всички инвеститори, трети лица, регулаторните
органи, в т.ч. и КФН, тя своевременно е вписана в ТР при АВ и е публикувана
на интернет страницата на УД. Написано е и че конкретният случай е
маловажен, по смисъла на чл.28 от ЗАНН.
Недоволен от НП и наложената с него санкция УД „Тексим Асет
Мениджмънт“ ЕАД, представлявано от изпълнителните директори Е.А.П и
Е.К.Н, чрез адв.К.Г., го обжалвало чрез административнонаказващия орган
пред СРС.
В жалбата е посочено, че НП е неправилно, незаконосъобразно и
необосновано, издадено в нарушение на материалния закон. Написано е, че
Дружеството не е нарушило в случая българското и европейското
законодателство. Отразено е, че е невярно вписаното в НП, че Дружеството се
представлява от К.В.С и Е.А.П, защото, както се установява и от ТР, то се
представлява от изпълнителните директори Е.А.П и Е.К.Н. Отбелязано е, че
по идентичен казус е отправено преюдициално запитване, по което е
образувано дело. Повторени са доводите от възражението срещу АУАН. С
жалбата се иска НП да бъде отменено.
По делото са приложени в копия относимите писмени доказателства, в
т.ч. и Заповед №З-249/20.10.2020 г. на заместник-председателя на КФН,
ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“, относно
компетентността на актосъставителя.
В съдебното заседание жалбоподателят, редовно призован, се
представлява от упълномощения адв.Г., който пледира НП да бъде отменено
като неправилно, считайки, че персоналният състав на СД на УД не
представлява съществено обстоятелство, по смисъла на Директивата и
националните ни законови разпоредби.
Въззиваемата страна, редовно призована, се представлява от
2
юрисконсулт Гьорчев, който пледира НП да бъде потвърдено. Представени
са писмени бележки. Претендира се юрисконсултско възнаграждение.
В проведения разпит на актосъставителя Т.-Велчева тя повтаря
накратко смислово-съдържателно отразената в АУАН фактология.
От събраните по делото писмени и гласни доказателства, които този
съдебен състав цени, се установява с необходимата категоричност следното:
Управляващо дружество „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД е вписано в
съответния регистър, воден в КФН, респективно е адресат на разпоредбите на
ЗДКИСДПКИ и подзаконовите актове по прилагането му. С Решение на
КФН от 17.10.2006 г. на Дружеството е издадено разрешение да организира и
управлява Договорен фонд „Тексим България“, който е вписан в съответно
водения в КФН регистър.
Съгласно чл.56,ал.1 от ЗДКИСДПКИ - при всяка промяна на
съществените данни, включени в проспекта на колективната инвестиционна
схема, в 14-дневен срок от настъпване на промяна проспектът се актуализира
и в същия срок се представя в комисията. Съгласно чл.54,ал.1 от
ЗДКИСДПКИ минималните изисквания към съдържанието на проспекта се
определят с наредба - Наредба № 44 от 20.10.2011 г. за изискванията към
дейността на колективните инвестиционни схеми, управляващите дружества,
националните инвестиционни фондове и лицата, управляващи алтернативни
инвестиционни фондове, в чл.71,ал.1 от която е посочено, че проспектът на
колективната инвестиционна схема съдържа най-малко информацията
съгласно приложение №1, в което е регламентирано и че проспектът на всеки
управляван от УД фонд е необходимо да включва данни относно имената и
длъжностите в дружеството на членовете на административните,
управленските и надзорните органи, както и сведения за техните основни
дейности извън дружеството, когато те са от значение за него.
По партида на УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД в Търговския
регистър и регистъра на юридическите лица с нестопанска цел, воден от АВ
към МП на 18.11.2020 г. били отразени промени в състава на СД на
Дружеството, с вписване на двама нови членове – Е.К.Н и Кирил Людмилов
Владов. Във връзка с това нормативно определеният 14-дневен срок на
актуализиране на проспекта на ДФ „Тексим България“, в който да бъде
отразена промяната в състава на СД на УД „Тексим Асет Мениджмънт“
3
ЕАД, и представянето му в КФН, бил до 02.12.2020 г., включително, което не
било изпълнено от УД в посочения срок. Тези обстоятелства били установени
при извършващия се дистанционен надзор върху дейността на УД и
организираните и управлявани от него ДФ, във връзка с което от
Дружеството била изискана съответната информация, заедно с
актуализираните проспекти на ДФ, като в отговор от УД на КФН били
представени актуализирани към 18.01.2021 г. проспекти на управляваните от
него ДФ, в т.ч. и ДФ „Тексим България“, заедно с протокол от 18.01.2021 г. от
проведено на същата дата заседание на Съвета на директорите на УД „Тексим
Асет Мениджмънт“ ЕАД. В този протокол било вписано, че по единствената
точка от дневния ред, с единодушно решение били приети актуализирани
проспекти на ДФ „Тексим България“, ДФ „Тексим Консервативен фонд“, ДФ
„Тексим Балкати“ и ДФ „Тексим Комодити Стратеджи“, като било възложено
на изпълнителните директори К.В.С и Е.А.П да предоставят актуализираните
проспекти на КФН и да ги публикуват по надлежен ред, както и обяснения за
тези обстоятелства.
Констатиране от експертите при КФН на гореизложеното довело до
преценката, че УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, управляващо ДФ
„Тексим България“, е извършило на 03.12.2020 г. в гр.София нарушение на
чл.56,ал.1 от ЗДКИСДПКИ, защото в законоустановения срок до 02.12.2020 г.
включително, УД не е актуализирало проспекта на ДФ и не го е представило
в КФН, за което на УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД на 26.01.2021 г. бил
съставен АУАН, който бил предявен и връчен на пълномощник на
Дружеството на същата дата.
Срещу АУАН от УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД в
законоопределения срок било депозирано пред административно наказващия
орган писмено възражение.
Въз основа на АУАН било издадено на 14.06.2021 г. обжалваното НП,
екземпляр от което бил получен за УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД на
18.06.2021 г., което било обжалвано на 24.06.2021 г.
От правна страна се налагат следните изводи:
Жалбата е подадена в законовопосочения срок, от правно
легитимирано лице, имащо интерес от обжалване на НП, срещу акт /НП/,
подлежащ на обжалване, при спазване на процедурата за това, с оглед на
4
която тя е процесуално допустима. Разгледана по същество тя е основателна,
но не предвид всички изложени в нея доводи и твърдения, а само във връзка
със съображенията относно приложение на чл.28 от ЗАНН.
За да е налице административно нарушение, следва да са установени
посочените в чл.6 ЗАНН предпоставки - да е налице действие или
бездействие, което нарушава установения ред на държавното управление, да е
извършено виновно т.е. (да е извършено умишлено или непредпазливо) и да е
обявено за наказуемо с административно наказание, налагано по
административен ред.
Съдът, разглеждайки делото по същество, е длъжен да установи чрез
допустимите от закона доказателства, извършено ли е административното
нарушение, от кого е извършено и обстоятелствата, при които същото е
извършено, както и дали описаната в АУАН и НП фактическа обстановка
отговаря на действителната.
Съществен за правилното решаване на делото е въпросът допуснати ли
са процесуални нарушения и/или нарушения на материалния закон в
предсъдебната фаза на производството. При служебната проверка не се
установиха причини атакуваното НП да бъде отменено като
незаконосъобразно, тъй като не са допуснати такива съществени нарушения,
които да са довели до накърняване на процесуалните права на жалбоподателя
в производството, в т.ч. и относно персоналното посочване на
изпълнителните директори, представляващи УД. Съдът приема, че НП /и
АУАН/ е издадено от компетентен орган в кръга на правомощията му, в който
смисъл е и приложената по делото заповед, като отразената в НП /и АУАН/
фактическата обстановка отразява вярно действителната такава.
Доказателствата по делото обосновават с необходимата категоричност
правния извод, че от обективна страна УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД,
управляващо ДФ „Тексим България“, е извършило на 03.12.2020 г. в
гр.София нарушение на чл.56,ал.1 от ЗДКИСДПКИ, защото в
законоустановения срок до 02.12.2020 г. включително, УД не е актуализирало
проспекта на ДФ и не го е представило в КФН
Доколкото нарушението е извършено от юридическо лице въпросът със
субективната съставомерност на административно правния деликт не следва
да бъде изследван.
5
Съдът обаче намира, че извършеното от УД „Тексим Асет
Мениджмънт“ ЕАД представлява маловажен случай на административно
нарушение. Съгласно разпоредбата на чл.28 от ЗАНН за маловажни случаи на
административни нарушения наказващият орган може да не наложи
наказание, като предупреди нарушителя устно или писмено, че при повторно
извършване на нарушение ще му бъде наложено административно наказание.
Съгласно Тълкувателно решение №1 от 12.12.2007 г. на ОСНК на ВКС:
преценката на административно наказващият орган за „маловажност” на
случая по чл.28 от ЗАНН се прави по законосъобразност и подлежи на
съдебен контрол. Когато съдът констатира, че предпоставките на чл.28 от
ЗАНН са налице, но наказващият орган не го е приложил, това е основание за
отмяна на атакуваното наказателно постановление, както настоящият съдебен
състав счита в случая, тъй като нарушението е застрашило съответните
обществените отношения, но в по-ниска степен от други нарушения от този
вид, предвид, че то е за първи път /което е отбелязано в НП – че до издаване
на това НП по отношение на Дружеството друго такова нарушение не е
установено с влязло в сила НП/. Макар и да не се отменя обстоятелството по
неизпълнение в законовопосочения срок на горепосоченото задължение,
Дружеството своевременно е вписало информацията за новите членове на
Съвета на директорите в ТР и я е публикувало на интернет страницата си, с
което тя е била публично достъпна по всяко време до неограничен кръг лица.
Посоченото до тук съдът намира, че не обосновава използването на
санкционните средства на административнонаказателното производство и не
ги прави обществено приемливи, още повече, че отразените фактически
обстоятелства не мотивират извод, че с налагането на административно
наказания в конкретния случай би се постигнала целта на наказанието,
визирана в чл.12 ЗАНН /наложеното с НП наказание в размер на 10 000 лева
се явява нецелесъобразно и непропорционално/. По тези съображения
настоящият съдебен състав намира, че УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД
не следва да бъде санкционирано по административен ред, защото
конкретното нарушение представлява маловажен случай по чл.28 от ЗАНН.
Съдът не е ограничен в своята юрисдикция, когато решава правния спор
и не е обвързан с решението на административния орган и не може да бъде
възпрепятстван в правомощието си да проучи в пълнота фактите, релевантни
за спора, с който е сезиран. Съдът изследва и решава всички въпроси, както
6
по фактите, така и по правото, от които зависи изходът на делото.
Въз основа на гореизложените мотиви съдът намира, че са налице
основанията за отмяна на обжалваното наказателно постановление.
Предвид постановеното настоящо решение, направеното от
юрисконсулт Гьорчев искане за присъждане на юрисконсултско
възнаграждение, съдът преценява, че следва да бъде оставено без уважение.
Така мотивиран и на основание чл. 63, ал. 1 от ЗАНН, съдът
РЕШИ:
ОТМЕНЯ наказателно постановление № Р - 10 - 491/14.06.2021 г.,
издадено от заместник-председателя на Комисията за финансов надзор,
ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“, срещу
Управляващо дружество „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, представлявано
заедно от К.В.С и Е.А.П, организиращо и управляващо договорен фонд
„Тексим България“, за това, че УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД не е
актуализирало проспекта на ДФ „Тексим България“ и не го е представило в
КФН в законоустановения срок - до 02.12.2020 г., с което на 03.12.2020 г. в
гр.София, е извършило нарушение на чл.56,ал.1 от Закона за дейността на
колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно
инвестиране, поради което и на основание чл.83, чл.53, чл.27 от ЗАНН,
чл.15,ал.1,т.7 от ЗКФН, чл.274,ал.1 и чл.273,ал.5,т.10 от ЗДКИСДПКИ, е
наложено административно наказание – имуществена санкция в размер на 10
000 лева.
Решението подлежи на обжалване с касационна жалба пред АС – гр.
София в четиринадесет дневен срок от съобщението до страните, че е
изготвено и обявено.
Съдия при Софийски районен съд: _______________________
7