РЕШЕНИЕ
№ 182
гр. София, 17.01.2022 г.
В ИМЕТО НА НАРОДА
СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД в публично заседание на осемнадесети
октомври през две хиляди двадесет и първа година в следния състав:
Председател:МАРИНА ЕВГ. ГЮРОВА
при участието на секретаря ХЕЛИЯ СЛ. СИМЕОНОВА
като разгледа докладваното от МАРИНА ЕВГ. ГЮРОВА Административно
наказателно дело № 20211110206692 по описа за 2021 година
Производството е по реда на чл. 59 и следващите от ЗАНН.
Образувано е по жалба на „*******“ АД, ЕИК *********, срещу наказателно
постановление № Р-10-49 от 24.01.2020 г., издадено от Заместник - председателя, ръководещ
управление „Надзор на инвестиционната дейност“ на Комисията по финансов надзор, с
което на основание чл. 290, ал. 9, т. 2, пр. 1 от Закона за пазарите на финансови
инструменти, на дружеството са наложени имуществени санкции, както следва: 1.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 197848 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 07.01.2019 г.; 2.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 197998 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 14.01.2019 г.; 3.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 198118 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 18.01.2019 г.; 4.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 198119 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 18.01.2019 г.; 5.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 198147 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 21.01.2019 г.; 6.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 198178 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 23.01.2019 г.; 7.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 198381 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 05.02.2019 г.; 8.
1
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 198440 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 07.02.2019 г.; 9.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 198541 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 18.02.2019 г. и 10.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 199249 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 29.03.2019 г.
С жалбата се моли наказателното постановление да бъде отменено като
незаконосъобразно и неправилно. Сочи се, че при тълкуване на разпоредбите на Регламент
№ 600/2014 г. на Европейския парламент и на Съвета е видно, че няма задължение
инвестиционните посредници да извършват задължителна проверка на обстоятелствата по
чл. 26, пар. 2 от Регламента в регистър на ЕОЦКП. Твърди се, че от КФН не са предоставени
указания на инвестиционните посредници да проверяват дали емисията е допусната до
място на търговия в регистъра „FIRDS“. Поддържа се, че в НП е посочено наказание за
нарушение, което дружеството не е извършвало. Изложени са доводи, че приложената
санкционна разпоредба на чл. 290, ал. 9, т. 2, пр. 1 от ЗПФИ съответства на нарушение по
чл. 290, ал. 1, т. 4 ЗПФИ. При условията на евентуалност се поддържа, че е налице
маловажен случай.
В съдебно заседание въззивникът, редовно призован, не изпраща процесуален
представител.
Въззиваемата страна, редовно призована, представлява се от юрк. Гьорчев, моли
наказателното постановление да бъде потвърдено като правилно и законосъобразно.
Претендира разноски за юрисконсултско възнаграждение.
Съдът като разгледа жалбата и изложените в нея съображения, и като прецени
събраните по делото доказателства намира за установено следното от фактическа
страна:
Експерти от Комисията по финансов надзор извършили документна проверка на
дружеството „Евро-Финанс“ АД, ЕИК *********, при което било установено следното:
Инвестиционен посредник „Евро-Финанс“ АД е дружество с издаден от КФН лиценз
за предоставяне на инвестиционни услуги и извършване на инвестиционна дейност.
С искане № 2, изпратено в хода на проверката на 13.05.2019 г. от проверяващия екип
на представляващите „Евро-Финанс“ АД, са изискани документи и информация, между
които и водения от ИП регистър на сделките за периода 01.01.2016 г. - 13.05.2019 г. Във
връзка с посоченото искане № 2 от 13.05.2019 г. в КФН е постъпило на 14.05.2019 г. писмо
от дружеството, заведено с вх. № РГ-03-4- 19#62/15.05.2019 г. С писмото е представен в
КФН регистър на сделките (дневник на сделките) за периода 01.01.2016 г. - 13.05.2019 г.
При проверка на получения с писмо, с вх. № РГ-03-4-19#62/15.05.2019 г., дневник на
сделките, воден от ИП „Евро-Финанс“ АД, е установено, че са сключени сделки с финансови
инструменти, регистрирани със следния ISIN (international securities identification number /
код на инструмента) - XS1819580579.
В резултат на проверка, извършена на 24.07.2019 г. в регистъра „Financial instruments
reference data system“ (FIRDS), воден от Европейския орган за ценни книжа и пазари
(ЕОЦКП), е установено, че ISIN XS1819580579 е регистриран на MTF (МСТ) с MIC код
MAEL и наименование MarketAxess Europe MTF.
На 25.07.2019 г. е извършена проверка от страна на проверяващия екип в
автоматизираната система на КФН за подаване на доклади за сделки в изпълнение на чл. 26
от Регламент № 600/2014. При въвеждане на ISIN XS1819580579, е установено, че в
системата не се съдържат данни за докладване по реда на чл. 26 на сделки с финансови
инструменти с посочения ISIN.
С оглед липсата на данни за докладване на сделки, сключени с финансов инструмент
с горепосочения ISIN XS1819580579, както и липсата на получени в КФН доклади за сделки
2
с финансови инструменти с ISIN XS1796869961, ISIN XS1811833737, ISIN XS **********,
ISIN XS **********, проверяващият екип изисква от „Евро-Финанс“ АД, с искане № 16 от
29.07.2019 г., да представи копия от нарежданията на клиенти и потвържденията за
сключени сделки, изпратени на клиентите във връзка със сделките, сключени с финансов
инструмент с ISIN XS1819580579, както и обяснения от представляващите инвестиционния
посредник, поясняващи дали тези сделки са докладвани по реда на чл. 26 от Регламент №
600/2014.
В отговор на искане № 16 от 29.07.2019 г. в КФН постъпват на 31.07.2019 г. две
поредни писма, заведени с входящи номера РГ-03-4-19#242/01.08.2019 г. и РГ-03-4-
19#243/01.08.2019 г., с които „Евро-Финанс“ АД предоставя следното: справка, изготвена в
xls. с посочване на датата на сключване на всички сделки, сключени с финансови
инструменти с ISIN XS1819580579, съгласно регистър сделки, воден от инвестиционния
посредник; копия от нарежданията на клиенти и съответно потвържденията за сключени
сделки с ценни книжа с ISIN XS1819580579, от които е видна датата на всяка една от
въпросните сделки, описани в регистъра на сделките (дневник на сделките), както и че
същите са реално сключени и писмени обяснения от представляващите инвестиционния
посредник относно гореописаните сделки.
При проверка на получената информация е установено следното: сделка с реф. №
197848 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579 е сключена на 07.01.2019 г.;
сделка с реф. № 197998 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579 е сключена на
14.01.2019 г.; сделка с реф. № 198118 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579 е
сключена на 18.01.2019 г.; сделка с реф. № 198119 и с код на инструмента (ISIN)
XS1819580579 е сключена на 18.01.2019 г.; сделка с реф. № 198147 и с код на
инструмента (ISIN) XS1819580579 е сключена на 21.01.2019 г.; сделка с реф. № 198178
и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579 е сключена на 23.01.2019 г.; сделка с реф.
№ 198381 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579 е сключена на 05.02.2019 г.;
сделка с реф. № 198440 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579 е сключена на
07.02.2019 г.; сделка с реф. № 198541 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579 е
сключена на 18.02.2019 г.; сделка с реф. № 199249 и с код на инструмента
(ISIN) XS1819580579 е сключена на 29.03.2019 г.
Въз основа на проверката бил съставен акт за установяване на административно
нарушение на 12.08.2019 г. от Н. Д. ИГН.- „главен експерт“ в Отдел „Надзор на
инвестиционни посредници, пазари на финансови инструменти и разследване на пазарни
злоупотреби“, Дирекция „Надзор на инвестиционната дейност“ при Комисията за финансов
надзор, за 10 /десет/ нарушения на нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал.
1, б „а“ от Регламент № 600/2014 г. Актът бил връчен срещу подпис на един от
изпълнителните директори на дружеството на 12.08.2019 г.
Въз основа на горепосочения акт било издадено атакуваното наказателно
постановление № Р-10-49 от 24.01.2020 г. от Заместник - председателя, ръководещ
управление „Надзор на инвестиционната дейност“ на Комисията по финансов надзор, с
което на основание чл. 290, ал. 9, т. 2, пр. 1 от Закона за пазарите на финансови
инструменти, на дружеството били наложени имуществени санкции, както следва: 1.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 197848 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 07.01.2019 г.; 2.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 197998 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 14.01.2019 г.; 3.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 198118 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 18.01.2019 г.; 4.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 198119 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 18.01.2019 г.; 5.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
3
№ 198147 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 21.01.2019 г.; 6.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 198178 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 23.01.2019 г.; 7.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 198381 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 05.02.2019 г.; 8.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 198440 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 07.02.2019 г.; 9.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 198541 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 18.02.2019 г. и 10.
имуществена санкция в размер на 5 000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф
1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф.
№ 199249 и с код на инструмента (ISIN) XS1819580579, сключена на 29.03.2019 г. Препис
от същото бил връчен на жалбоподателя на 27.01.2020 г.
В съдебно заседание са събрани гласни доказателства чрез разпит на свидетеля Н. Д.
ИГН..
Свидетелят поддържа фактическите констатации, отразени в АУАН, като подробно
обяснява за начина на извършване на проверката и въз основа на какви доказателства е
направил извод за извършено нарушение. В показанията си твърди, че е съставил посочения
по-горе АУАН за установеното от него нарушение констатирано по документи.
Съдът намира показанията на свидетеля за подробни, последователни и
съответстващи на останалия доказателствен материал, поради което и ги кредитира с
доверие.
Изложената фактическа обстановка съдът прие за установена въз основа на
събраните по делото доказателства: показанията на свидетеля Н. Д. ИГН. и писмените
доказателства по делото, приети по надлежния процесуален ред - клауза за ограничаване на
отговорността, образец на глобална облигация, система за референтни данни на финансови
инструменти, заповед № з-137/23.04.2019 г., както и извлечение от системата на КФН.
На основата на така изяснената фактическа обстановка съдът намери от правна
страна следното:
Жалбата е подадена в законоустановения срок, от процесуално легитимирано лице и
срещу акт, който подлежи на проверка, поради което същата е допустима.
Разгледана по същество е НЕОСНОВАТЕЛНА.
При преценката си за законосъобразност на проведеното
административнонаказателно производство съдът прие, че не са допуснати нарушения на
процесуалните правила, водещи до неговото опорочаване и ограничаващи правото на
защита на нарушителя.
Административнонаказателното производство е проведено законосъобразно, при
съобразяване с изискванията на ЗАНН. Спазени са сроковете за издаване на АУАН,
визирани от разпоредбата на чл. 34, ал. 1 ЗАНН. В случая АУАН е съставен на 12.08.2019 г.,
след приключване на проверката на дружеството и именно от тази дата най-рано
контролният орган се счита за уведомен, и въз основа на проверката е било установено и
нарушението, и неговият извършител (автор). АУАН е бил предявен за запознаване и
подписан от валидно упълномощен представител на нарушителя, като в 6 - месечния срок
по чл. 34, ал. 3 ЗАНН е издадено и обжалваното НП.
Спазени са предписанията на чл. 42, ал. 1, т. 1 и чл. 57, ал. 1, т. 1 ЗАНН. Процесният
АУАН е съставен от Н. Д. ИГН., която работи на длъжност „главен експерт“ в Отдел
„Надзор на инвестиционни посредници, пазари на финансови инструменти и разследване на
пазарни злоупотреби“, Дирекция „Надзор на инвестиционната дейност“ при Комисията за
финансов надзор. Със заповед № з-137/23.04.2019 г. на заместник - председателя на КФН Н.
Д. ИГН. е оправомощена да съставя актове за установяване на административни нарушения.
Съгласно разпоредбата на чл. 295, ал. 1, пр. 2 ЗПФИ наказателните постановления се
4
издават от заместник-председателя. В настоящия случай НП е съставено от Мария Асенова
Филипова, която работи на длъжност „заместник - председател“ на КФН, ръководещ
управление „Надзор на инвестиционната дейност“.
Налице е словесно описание на нарушенията. В АУАН и НП по безспорен начин са
посочени датите на извършване на нарушенията.
Не са налице нарушения на правилата за съставянето на АУАН и неговото връчване,
уредени в чл. 40, ал. 1 и чл. 43, ал. 1 ЗАНН, доколкото актът е съставен в присъствието на
двама свидетели и на един от изпълнителните директори на дружеството - жалбоподател, на
който екземпляр от акта е бил връчен.
Следователно съдът трябва да разгледа спора по същество:
Съгласно разпоредбата на чл. 26, § 1, ал. 1 от Регламент № 600/2014 на Европейския
парламент и на Съвета инвестиционните посредници, които сключват сделки с финансови
инструменти, представят пълен и прецизен отчет за тези сделки пред компетентния орган
възможно най-бързо и не по-късно от края на следващия работен ден. Посоченото
задължение, според § 2, ал. 1, буква "а" Регламент № 600/2014, се прилага по отношение на
финансови инструменти, които са допуснати до търговия или се търгуват на място на
търговия, или които са предмет на заявление за допускане до търговия.
Безспорен е фактът, че „Евро-Финанс“ АД е вписано в публичния регистър по чл. 30,
ал. 1, т. 2 ЗКФН като инвестиционен посредник, поради което за него е стояло като
задължение да представя отчет за сключените от него сделки с финансови инструменти. Не е
спорно и обстоятелството, че „Евро-Финанс“ АД е сключило описаните по-горе сделки с
финансов инструмент с ISIN XS1819580579.
За да достигне до извода, че посочените по-горе в решението сделки са подлежали на
докладване пред КФН административнонаказващият орган е приел, че търгуваният
финансов инструмент ISIN XS1819580579 е допуснат до търговия на място на търговия по
смисъла на чл. 26, § 2, ал. 1, б. "а" от Регламент № 600/2014. На 25.07.2019 г. контролните
органи са извършили проверка в регистъра „FIRDS“, воден от ЕОЦКП и са установили, че
ISIN XS1819580579 е регистриран на MTF (МСТ), с код MAEL и наименование MarketAxess
Europe MTF, в потвърждение на което били направени снимки от екран на регистрацията на
финансов инструмент ISIN XS1819580579. Настоящият състав напълно споделя този извод.
В тази връзка възражението на жалбоподателя, че няма задължение да извършва
задължителна проверка на обстоятелствата по чл. 26, пар. 2 от Регламента в регистър на
ЕОЦКП съдът намира за неоснователно. Регистър "FIRDS" се поддържа от ЕОЦКП за целите
на изпълнение на задължението за докладване по чл. 26 Регламент № 600/2014. Същият е
създаден по силата на европейски регламент и има за цел да обезпечи изпълнение на
задължението на инвестиционните посредници да представят на компетентните си органи
пълни и прецизни отчети за сключените от тях сделки с финансови инструменти. Съгласно
чл. 27, § 1, ал. З Регламент 600/2014 референтните данни се предават на ЕОЦКП и се
публикуват на уебсайта му (регистър "FIRDS"). Въз основа на наличната в регистъра
информация задължените по чл. 26 Регламент № 600/2014 лица извършват преценка дали
даден финансов инструмент е допуснат до търговия, респективно дали подлежи на
докладване. Съдът приема, че всякакви други източници на информация, създадени и
поддържани на доброволен принцип, без наличие на нормативно задължение и без
предвиден механизъм за контрол на входящите данни, имат неофициален характер. В
Регламент № 600/2014 и Делегиран регламент 2017/585, приет в съответствие с чл. 27,
параграф 3, ал. З от Регламент № 600/2014 г., е установен ред за гарантиране на качеството
на подаваните данни, а при неизпълнение, от страна на местата на търговия, на
задължението им по чл. 27, параграф 1 от Регламент 600/2014 са предвидени и
административни наказания. /Така Решение № 3641 от 4.06.2021 г. на АдмС - София по адм.
д. № 11274/2020 г./
Ирелевантно е обстоятелството, че в регистъра "FIRDS" на ЕОЦКП като дата на
допускане до търговия на емисия ISIN XS1819580579 е посочена 03.05.2018 г. , а в образеца
на глобалната облигация е посочена дата 09.05.2018 г., доколкото и двете дати предхождат
датите на сделките с емисията, извършени от дружеството - жалбоподател.
Несъответствието между двете не влияе и на извода на съда за задължение на
5
жалбоподателя да извърши проверка дали ценната книга е допусната до търговия в
регистъра поддържан от ЕОЦКП.
Съгласно санкционната норма на чл. 290, ал. 9, т. 2, предложение 1-во ЗПФИ, във
връзка с ал. 1, т. 5 от същата разпоредба, за нарушения на чл. 26, параграф 1, ал. 1, чл. 26,
параграфи 2 – 5 Регламент № 600/2014 на юридически лица и еднолични търговци се налага
имуществена санкция в размери, както следва от 5000 до 10 000 лева. Съдът намира, че
правилно е била посочена, кореспондиращата на извършените нарушения, санкционна
норма на чл. 290, ал. 9, т. 2, предложение 1-во ЗПФИ, във връзка с ал. 1, т. 5 ЗПФИ,
определяща размера на наложеното административно наказание при юридически лица и
еднолични търговци. Липсата на представен пълен и прецизен отчет за всяка една сключена
сделка представлява самостоятелно нарушение на чл. 26, § 1, ал. 1 Регламент № 600/2014, за
което е наложено отделно административно наказание. Имуществените санкции в
конкретния случай са наложени в минимален размер, поради което не може да се приеме, че
те не съответстват на тежестта и характера на нарушенията и на целите на наказанието.
Отговорността на юридическите лица е обективна и безвиновна, поради което не
следва да бъде обсъждана субективната страна на нарушението.
Не е налице и хипотезата на "маловажен случай" по смисъла на чл. 28 ЗАНН.
Извършеното нарушение не се отличава с по-ниска степен на обществена опасност, в
сравнение с други нарушения от този вид. Наред с това жалбоподателят е субект, който по
занятие извършва търговска дейност, поради което и се очаква същият да е запознат с
нормативната уредба, касаеща дейността, и стриктно да я спазва.
По тези съображения съдът прие, че наказателното постановление е законосъобразно
и следва да бъде потвърдено.
При този изход на спора право на разноски има въззиваемата страна, която
претендира юрисконсултско възнаграждение, което съдът определя, на основание чл. 63, ал.
5, вр. ал. 3 ЗАНН, вр. чл. 27е от Наредбата за заплащане на правната помощ, в размер на 240
лв. /3 х по 80 лв. за първото и второто разглеждане на делото пред СРС и за производството
пред АССГ/.
Мотивиран от горното и на основание чл. 63, ал. 1 ЗАНН, Софийски районен съд
РЕШИ:
ПОТВЪРЖДАВА наказателно постановление № Р-10-49 от 24.01.2020 г., издадено
от Заместник - председателя, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“
на Комисията по финансов надзор, с което на „Евро-Финанс“ АД, ЕИК *********, на
основание чл. 290, ал. 9, т. 2, пр. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти, са
наложени имуществени санкции, както следва: 1. имуществена санкция в размер на 5 000
(пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от
Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф. № 197848 и с код на инструмента
(ISIN) XS1819580579, сключена на 07.01.2019 г.; 2. имуществена санкция в размер на 5 000
(пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от
Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф. № 197998 и с код на инструмента
(ISIN) XS1819580579, сключена на 14.01.2019 г.; 3. имуществена санкция в размер на 5 000
(пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от
Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф. № 198118 и с код на инструмента
(ISIN) XS1819580579, сключена на 18.01.2019 г.; 4. имуществена санкция в размер на 5 000
(пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от
Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф. № 198119 и с код на инструмента
(ISIN) XS1819580579, сключена на 18.01.2019 г.; 5. имуществена санкция в размер на 5 000
(пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от
Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф. № 198147 и с код на инструмента
(ISIN) XS1819580579, сключена на 21.01.2019 г.; 6. имуществена санкция в размер на 5 000
(пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от
Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф. № 198178 и с код на инструмента
6
(ISIN) XS1819580579, сключена на 23.01.2019 г.; 7. имуществена санкция в размер на 5 000
(пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от
Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф. № 198381 и с код на инструмента
(ISIN) XS1819580579, сключена на 05.02.2019 г.; 8. имуществена санкция в размер на 5 000
(пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от
Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф. № 198440 и с код на инструмента
(ISIN) XS1819580579, сключена на 07.02.2019 г.; 9. имуществена санкция в размер на 5 000
(пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от
Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф. № 198541 и с код на инструмента
(ISIN) XS1819580579, сключена на 18.02.2019 г. и 10. имуществена санкция в размер на 5
000 (пет хиляди) лева за нарушение на чл. 26, параграф 1, ал. 1, вр. параграф 2, ал. 1, б „а“ от
Регламент (ЕС) № 600/2014 г. - относно сделка с реф. № 199249 и с код на инструмента
(ISIN) XS1819580579, сключена на 29.03.2019 г.
ОСЪЖДА „Евро-Финанс“ АД, ЕИК *********, да заплати на Комисията по
финансов надзор, на основание чл. 63, ал. 5, вр. ал. 3 ЗАНН, сумата от 240 лв.,
представляваща разноски за юрисконсултско възнаграждение в производството.
РЕШЕНИЕТО подлежи на касационно обжалване пред Административен съд -
София град, на основанията предвидени в НПК, и по реда на Глава Дванадесета от АПК, в
14-дневен срок от получаване на съобщението за изготвянето му.
Съдия при Софийски районен съд: _______________________
7