№ 2125
гр. София, 05.05.2023 г.
В ИМЕТО НА НАРОДА
СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 8-МИ СЪСТАВ, в публично заседание
на деветнадесети април през две хиляди двадесет и трета година в следния
състав:
Председател:СИЛВИЯ Г. ЦЕПОВА
при участието на секретаря Н.Л.В.
като разгледа докладваното от СИЛВИЯ Г. ЦЕПОВА Административно
наказателно дело № 20221110213406 по описа за 2022 година
Производството е по реда на чл. 59 и сл. ЗАНН.
Образувано е по жалба на К. С. В., наказателно постановление /НП/ №
Р-10-211/21.09.2022г., издадено от заместник-председател на Комисията за
финансов надзор /КФН/, с което на жалбоподателя е наложено
административно наказание „глоба“ в размер на 3 000 лв. за нарушение на чл.
177, ал. 2, т.2 от КСО.
С жалбата се изразява несъгласие с атакуваното наказателно
постановление. Жалбоподателят счита, че административният орган е
допуснал нарушение на материалния закон, твърдеейки да е осъществено
административно нарушение при форма – допустителство, без да е
установено извършване на конкретно административно нарушение от самото
юридическо лице.
На селдващо място в жалбата са изложени подробни съображения,
сочещи неправилността на издаденото наказателно постановление. Твърди се,
че в съдържанието на акта не са описани по еднолинеен начин фактите, които
очертават осъщественото нарушение и формата на вина на сочения
нарушител. В този смисъл се твърди да е бил лишен от възможност да
1
установи какво твърди контролния орган и срещу какви факти следва да се
защитава.
В съдебно заседание жалбоподателят, редовно призован, се
представлява от адв. Й.. Тя поддържа жалбата и доводите в нея. Иска от съда
да отмени атакуваното наказателно постановление по съображения подорбно
изложени в подадената жалба. Претендира разноски.
Въззиваемата страна се представлява от юрк. Л., която моли съда да
потвърди издаденото наказателно постановление като превилно и
законосъобразно. Претендира юрисконсултско възнагарждение.
Софийски районен съд, като взе предвид доводите на страните и
след като обсъди събраните по делото доказателства, намира за
установено от фактическа страна следното:
Свидетелката В. С. –главен експерт в отдел „Осигурителен надзор“ при
КФН извършила проверка на „ЗЕАД ЦКБ ЖИВОТ“ ЕАД. В хода на
проверката установила, че К. С. В. в качеството си на прокурист заедно с Р.В.
– изпълнителен директор на дружеството е подписал съответните документи
за сключване на сделка за покупка от страна на дружеството на извънборсов
пазар на дялове на договорен фонд „Селект регионал“, управляван от УД
„Селект Асет Мениджмънт“ ЕАД с насрещна страна по сделката УПФ „ЦКБ –
СИЛА“, управлявано от ПОАД „ЦКБ-СИЛА“АД. Приела че е нарушена
разпоредбата на чл.177 ал.2 т.2 КСО.
В хода на проверката свидетелката установила, че през месец декември
на извънборсов пазар били сключени множество сделки за продажба на
дялове на колективни инвестиционни схеми от името и за сметка на ПОАД
„ЦКБ-СИЛА“АД, чрез посредничеството на „АБВ ИНВЕСТИЦИИ“ ЕООД и
„РЕАЛ ФИНАНС“ АД.
На 08.02.2022г. инвестиционен посредник „АБВ ИНВЕСТИЦИИ“
ЕООД е предоставило нареждане от 23.12.2021г. за продажба от името и за
сметка на управлявания от ПОАД „ЦКБ СИЛА“ АД УПФ „ЦКБ СИЛА“ на
извънборсов пазар на дялове на договорен фонд за 171 850 броя дялове при
единична цена 0.8263 лв. и обща стойност на сделката 141 999.66 лв.
Сделката била сключена на 23.12.2021г. в 19:3:46ч. с дата на сетълмент
30.12.2021г. Насрещна страна по сделката е инвестиционен посредник „РЕАЛ
ФИНАНС“ АД.
2
С нареждане за покупка от 23.12.2021г. „ЗЕАД ЦКБ Живот“ ЕАД е
подало на извънборсов пазар нареждане за покупка на дялове на договорен
фонд „СЕЛЕКТ РЕГИОНАЛ“, управляван от УД „СЕЛЕКТ АСЕТ
МЕНИДЖМЪНТ“ ЕАД за 171 850 броя дялове при единична цена 0.8263 лв.
и обща стойност на сделката 141 999.66 лв. От потвърждението за същата е
видно, че е сключена на 23.12.2021г. в 19:3:46ч. с дата на сетълмент
30.12.2021г.. Документите били подписани от прокурист, заедно с
изпълнителен директор. Купувач на дяловете бил „ЗЕАД ЦКБ ЖИВОТ“ ЕАД.
Свидетелката приела, че с описаното К. С. В. е осъществил състав на
нарушение на чл. 177 ал.2 т.2 КСО.
Въз основа на установеното в ход на извършената проверка на
30.03.2022г. бил издаден АУАН № Р-06-115 от св. С., в който тя описла
фктическите си констатции и дала правна квалификация на соченото
нарушение – чл.177 ал.2 т.2 от КСО. Посочила и дата на извършване на
същото, а именно 30.12.2021г. – дата на сетълмент.
Актът бил връчен. В законоустановения срок е постъпило възражение
срещу акта.
На 21.09.2022г. било издадено процесното Наказтелно постановление, с
което на жалбоподателя К. С. В. за нарушение на чл.177 ал.2 т.2 от КСО било
наложено административно наказание „глоба“ в размер на 3 000 / три
хиляди/лв.
Изложената фактическа обстановка съдът прие за установена въз основа
на показанията на свидетеля С. и събраните по делото писмени доказателства,
приобщени към доказателствения материал по реда на чл. 283 НПК- заповед,
АУАН, писма ведно с приложения, разпечатки.
Събраните по делото гласни и писмени доказателства са
непротиворечиви и единно изграждат възприетата от съда фактическа
обстановка. Свидетелските покзания съдържат данни за факти и
обстоятелства непосредствено възприети от разпитаното лице във връзка с
начина на извършване на порверката и констатираното в хода на същата. Те
са в синхрон с изведеното от писмените доказтелства, поради което съдът ги
кридитира в цялост.
При така установената фактическа обстановка съдът намира, че
3
жалбата е неоснователна.
При служебната проверка за законосъобразност от процесуалноправна
страна съдът не констатира наличие на допуснати съществени нарушения на
процесуалните правила от страна на административнонаказващия орган, с
оглед на което съдът счита, че са налице формални основания за отмяна на
наказателното постановление.
Възражението в жалбата, сочещо липса на правна норма, която да
субусумира състав на извършено нарушение, така както е ангажирана
отговорността е неправлино. Следва да се отчете, че администартивно-
наказващия орган е мотивирал подробно изводите си относно
необосноваността на този довод. Правилна е неговата преценка на плоскостта
на свеждащото се от текстът на чл.177 ал.2 т.2 от КСО.
Съгласно посочената правна норма активите на фонд за допълнително
задължително пенсионно осигуряване и на фонд за извършване на плащания
не могат да се придобиват от свързани с пенсионното дружество лица.
Въведената забрана е ясно очертана.
От доказателствената съвкупност се установява, че едноличен
собственик на капитала е „ЦКБ ГРУП“ ЕАД и същото упражнява пряк
контрол върху другото дружество по смисъла на пар.1 ал.2 т.4 б.“а“ от ДР на
КСО, тъй като може да упражнява повече от половината от гласовете в
общото събрание на акционерите на „ЗЕАД ЦКБ ЖИВОТ“ЕАД.
Към 23.12.2021г. и към 30.12.2021г. акционери в ПОАД „ЦКБ СИЛА“
АД с над 5 % от капитала са „ЦКБ ГРУП“ ЕАД с 50.04%, „ИНВЕСТ
КЕПИТЪЛ“ АД с 24.82%, „ПРОУЧВАНЕ И ДОБИВ НА НЕФТ И ГАЗ“ АД с
9.71% и ЗАД „АРМЕЕЦ“ АД с 7.68 %.
ЦКБ ГРУП“ ЕАД към процесната дата е осъществявал контрол върху
ЗЕАД ЦКБ ЖИВОТ“ЕАД и върху ПОАД „ЦКБ СИЛА“ АД. Последните две
са дъщерни дружества на ЦКБ ГРУП“ ЕАД по смисъла на пар.1 ал.2 т.4б от
ДР КСО, поради което посочените дружества са свързани лица по смисъла на
пар.1 ал.2 т.3 б.“а“, подб. „аа“ от ДР на КСО.
Задължението за спазване на забраната е вменено на свързаното лице. В
качеството си на прокурист на ЗЕАД ЦКБ ЖИВОТ“ЕАД жалбоподателят е
осъществил състава на посоченото административно нарушение като е
4
извършил съответните действия за покупка на дялове на ДФ „СЕЛЕКТ
РЕГИОНАЛ“.
Правилно е определена санкциониращата норма, вида и размера на
административното наказание при ясно отчетена форма на субективната
страна на нарушението, като не са налице основания за редуциране на
размера на наложената глоба.
Процесното нарушение не разкрива признаците на такова по чл.28
ЗАНН, поради което и нормата се явява неприложима.
По изложените мотиви наказателното постановление следва да бъде
потвърдено. С оглед изхода на производството К. С. В. следва да заплати в
полза на КФН сумата от 100 /сто/ лв., представляваща разноски за
юрисконсултско възнаграждение в производството.
Водим от горното и на основание чл. 63, ал. 1, пр. 1 ЗАНН, Софийски
районен съд
РЕШИ:
ПОТВЪРЖДАВА /НП/ № Р-10-211/21.09.2022г., издадено от
заместник-председател на Комисията за финансов надзор /КФН/, с което на К.
С. В. е наложено административно наказание „глоба“ в размер на 3 000 /три
хиляди/ лв. за нарушение на чл. 177, ал. 2, т.2 от КСО.
ОСЪЖДА К. С. В. да заплати в полза на КФН сумата от 100 /сто/ лв.,
представляваща разноски за юрисконсултско възнаграждение в
производството
РЕШЕНИЕТО подлежи на обжалване пред Административен съд –
София град в 14-дневен срок от получаване на съобщението от страните за
изготвянето му на основанията, предвидени в НПК, и по реда на глава XII от
АПК.
Съдия при Софийски районен съд: _______________________
5