№ 4571
гр. София, 17.10.2024 г.
В ИМЕТО НА НАРОДА
СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 21-ВИ СЪСТАВ, в публично заседание
на деветнадесети октомври през две хиляди двадесет и трета година в следния
състав:
Председател:ЕЛЕНА Д. РОЗАЛИНОВА
при участието на секретаря ЦВЕТАНКА СТ. КИРИЛОВА
като разгледа докладваното от ЕЛЕНА Д. РОЗАЛИНОВА Административно
наказателно дело № 20231110207809 по описа за 2023 година
Производството е по член 58д и следващите от ЗАНН.
Образувано е по жалба на „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД срещу наказателно
постановление № Р-10-193 от 05.09.2022 година на Заместник-Председателя на КФН и
ръководител на управление „Надзор на инвестиционната дейност“, с което на „Карол
Капитал Мениджмънт“ ЕАД е наложена имуществена санкция в размер на 10 000,00 лева за
нарушение на член 58, ал.1 от ЗДКИСДПКИ.
В жалбата чрез юрисконсулт Г. се излагат доводи за липса на осъществен състав на
административно нарушение и се развиват доводи, че документът с ключова информация за
инвеститорите не е представен в КФН незабавно на 11.02.2022 година, а на следващия
работен ден (14.02.20222 година) поради това, че е приет след края на работния ден .
Излагат се аргументи за приложението на института на маловажен случай на
административно нарушение. Претендира разноски.
Въззиваемата страна чрез юрисконсулт Н. оспорва жалбата. Излага съображения в писмен
вид и претендира юрисконсултско възнаграждение пред настоящата инстанция и за двете
инстанции- въззивна и касационна при предходното разглеждане на делото.
Софийски районен съд, след като обсъди доводите в жалбата, с оглед на събраните по
делото доказателства и след като в съответствие с чл. 84 ЗАНН, вр. чл. 314 НПК провери
изцяло правилността на атакуваното наказателно постановление, констатира, че не са налице
основания за неговата отмяна. Съображенията на съда за това са следните: Въз основа на
събраните по делото доказателства съдът приема следната фактическа обстановка:
УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД е получило лиценз за извършване на дейност като
1
управляващо дружество и е вписано под № РГ-08-05 в регистъра по член 30,ал.1, т.1 от
Закона за комисията за финансов надзор и по отношение на него се прилагат разпоредбите
на Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за
колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ).
Съгласно чл. 57, ал.1 и ал. 2 от ЗДКИСДПКИ към проспекта на колективната инвестиционна
схема (КИС) да се приложи документ с ключова информация за инвеститорите с основните
характеристики на КИС, така че инвеститорите да могат да се информират за характера и
рисковете на инвестиционния продукт, който им се предлага и да вземат решения въз основа
на информацията. Член 57, ал.4 от ЗДКИСДПКИ регламентира, че документът с ключовата
информация за инвеститорите е с форма и съдържание съгласно Регламент (ЕС) № 583/2010
на Комисията от 1 юли 2010 г. за прилагане на Директива 2009/65/ЕО на Европейския
парламент и на Съвета по отношение на ключовата информация за инвеститорите и
условията, които трябва да бъдат изпълнени при предоставяне на ключовата информация за
инвеститорите или на проспекта посредством траен носител, различен от хартия, или
интернет страница (ОВ, L176/1 от 10 юли 2010 г.). Член 58, ал.1 от ЗДКИСДПКИ предвижда,
че документът с ключовата информация за инвеститорите се актуализира незабавно при
всяка промяна на съществените елементи и се предоставя незабавно на комисията и на
инвеститорите.
С писмо, вх. № РГ-08-5-4 от 14.02.2022 г., УД „Карол Капитал Мениджмънт“ АД е
представило в КФН актуализирана версия към 11.02.20222 година на ДКИИ на ДФ „Адванс
Глобал Трендс“, ведно с протокол от заседание на Съвета на директорите на УД от
11.02.2022 година, на което е взето решение за актуализиране на ДКИИ на посочения
договорен фонд, в който е посочено, че ДКИИ съдържа информация актуална към 11.02.2022
година.
Бил съставен АУАН № Р-06-59 от 08.03.2023 година от свидетелката В. А. за нарушение на
член 58, ал.1 от ЗДКИСДПКИ. Въз основа на него било издадено обжалваното НП.
Описаната фактическа обстановка съдът намери за установена от представените по
административнонаказателната преписка писмени доказателства, както и от показанията на
свидетеля В. А..
Преди съдът да направи проверка на материалната законосъобразност на обжалваното
наказателно постановление, същият дължи проверка дали издадените от администрацията
АУАН и НП отговарят на процесуалните изисквания на закона. В този смисъл следва да се
отбележи, че процесният АУАН и обжалваното наказателно постановление са издадени от
материално компетентни лица по смисъла на закона, доколкото по делото е приложен
документ, удостоверяващ компетентността им – Заповед № З-51 от 07.02.2022 година и
Заповед № З-53 от 08.02.2022 година на Заместник-Председателя на КФН, ръководещ
управление „Надзор на инвестиционната дейност“.
АУАН и НП са издадени в предвидените в член 34 от ЗАНН давностни срокове.
По отношение на възражението, че АНО не е спазил изискването на процесуалния закон
2
(ЗАНН) при определяне и посочване на датата на административното нарушение в АУАН и
НП, настоящият съдебен състав намира същото за неоснователно. В АУАН и НП
недвусмислено е посочено, че нарушението е извършено на 12.02.2022 година, предвид
обстоятелството, че ДКИИ на ДФ „Адванс Глобал Трендс“ е актуализиран на 11.02.2022
година (петък), тъй като разпоредбата на член 58, ал.1 от ЗДКИСДПКИ повелява същият да
се предостави незабавно на КФН и инвеститорите.
Що се отнася до липсата на легална дефиниция на понятието „незабавно“, то следва да се
тълкува в смисъл на веднага (в този смисъл решение от 21.04.2023 година по кнахд
1734/2023 по описа на АССГ, което се отнася за същото по вид нарушение, осъществено от
УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД на същата 11.02.2022 година за представяне пред
КФН на ДКИИ на друг ДФ, управляван от дружеството). Изпълнението на задължението по
член 58, ал.1 от ЗДКИСДПКИ е било възможно дори и извън рамките на работния ден чрез
електронната система на КФН.
Съгласно член 83 от ЗАНН отговорността на юридическите лица е обективна и безвиновна.
Съдът намира, че не са налице законовите предпоставки за приложение на член 28 от ЗАНН.
Основното съображение за това е не само вида на засегнатите обществени отношения, но и
многобройните идентични нарушения, извършени от дружеството в предходен период, за
които АНО е приложил член 28 от ЗАНН с резолюции за прекратяване на
административнонаказателното производство № 63, 64, 65 и 66 от дата 13.08.2021 година.
Макар и да нямат характера на задължителна съдебна практика за нарушение от същия вид,
извършено на същата дата, но по отношение на ДКИИ на други ДФ са постановени и
решение от 25.04.2023 година по кнахд 2511/2023 и решение от 06.07.2023 година по кнахд
3538/2023 и двете по описа на АССГ.
Съответно на тежестта на нарушението е и предвиденият размер на административното
наказание от 10 000,00 лева, което е в минималния размер от 10 000,00 лева, предвиден в
член 273, ал.5, т.10 от ЗДКИСДПКИ в редакцията преди изменението от ДВ брой 16 от 2022
година, която се явява и по-благоприятна за нарушителя.
Съгласно член 63д, ал.4 от ЗАНН в полза на административнонакзващия орган, издал акта
по член 58д от ЗАНН се присъжда възнаграждение, когато са били представлявани от
юрисконсулт или друг служител с юридическо образование. Този размер не може да
надвишава размерът, определен член 37 от Закона за правната помощ. От своя страна, член
37, ал.1 от ЗПП предвижда законова делегация за определяне на размера за заплащането на
правната помощ, приета от МС по предложение на НБПП. Съобразно член 27е от Наредбата
за правната помощ за процесуално представителство и защита по ЗАНН възнаграждението е
от 80,00 до 150,00 лева. Предвид използваната юридическа техника в препращащата
разпоредба, се налага изводът, че съдът разполага с правомощието да определи дължимото
юрисконсултско възнаграждение по своя дискреция. Предвид обстоятелството, че
същинското административнонаказателно производство се е развило само в рамките на едно
съдебно заседание, в което са събрани доказателства и делото е решено по същество, съдът
намира, че следва да се присъди юрисконсултско възнаграждение в размер на 80,00 лева. По
3
аргумент на член 226, ал.3 от АПК съдът следва да се произнесе и по разноските, направени
пред касационната инстанция и пред предходния въззивен състав разглеждал делото като
този размер също следва да бъде фиксиран в размер на 80,00 лева за производството пред
всяка от посочените съдебни инстанции с аргумента за липса на фактическа и правна
сложност. В полза на КФН следва да се присъди общата сума от 240,00 лева.
Така мотивиран и на основание чл. 63, ал. 2, т.5 от ЗАНН, Софийски районен съд, 21-ви
състав
РЕШИ:
ПОТВЪРЖДАВА наказателно постановление № Р-10-193 от 05.09.2022 година на
Заместник-Председателя на КФН и ръководител на управление „Надзор на инвестиционната
дейност“, с което на „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД е наложена имуществена санкция в
размер на 10 000,00 лева за нарушение на член 58, ал.1 от ЗДКИСДПКИ.
ОСЪЖДА „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, ЕИК *********, да заплати на Комисия за
финансов надзор сумата от 240,00 лева представляваща разноски за юрисконсултско
възнаграждение.
РЕШЕНИЕТО подлежи на касационно обжалване пред Административен съд - гр. София
на основанията, предвидени в НПК и по реда на Глава XII от АПК в 14-дневен срок от
получаване на съобщението за изготвянето му.
Съдия при Софийски районен съд: _______________________
4