РЕШЕНИЕ
№ 1036
гр. София, 18.11.2021 г.
В ИМЕТО НА НАРОДА
СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 104 СЪСТАВ, в публично заседание на
десети ноември през две хиляди двадесет и първа година в следния състав:
Председател:ГЕОРГИ СТ. ГЕОРГИЕВ
при участието на секретаря М. М.
като разгледа докладваното от ГЕОРГИ СТ. ГЕОРГИЕВ Административно
наказателно дело № 20211110212635 по описа за 2021 година
Р Е Ш Е Н И Е
гр.София, 18.11.2021 г.
В ИМЕТО НА НАРОДА
Софийски районен съд, Наказателно отделение, 104 състав, в публично
заседание на десети ноември през две хиляди двадесет и първа година, в
състав:
РАЙОНЕН СЪДИЯ:Георги Георгиев
при участието на секретаря М. М., като разгледа докладваното от съдия
Георгиев АНД №12635 по описа за 2021 г., за да се произнесе взе предвид
следното:
1
Производството е по реда на чл.59 и сл. от ЗАНН и е образувано въз
основа на подадена чрез административно-наказващият орган до съда жалба
срещу наказателно постановление №Р-10-663/13.08.2021 г. на заместник-
председател на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление
„Надзор на инвестиционната дейност”, с което на УД „КАРОЛ КАПИТАЛ
МЕНИДЖМЪНТ“ ЕАД e наложена имуществена санкция в размер на 10 000
лв.
В депозираната пред съда жалба на УД „КАРОЛ КАПИТАЛ
МЕНИДЖМЪНТ“ ЕАД се твърди, че НП е неправилно и незаконосъобразно.
Излагат се и доводи за маловажен случай по смисъла на чл.28 от ЗАНН.
Иска се отмяна на постановлението.
Редовно призовано, УД „КАРОЛ КАПИТАЛ МЕНИДЖМЪНТ“ ЕАД, не
се представлява от процесуален представител, не сочи доказателства.
Въззиваемата страна, редовно призована, изпраща представител, който
пледира за потвърждаване на наказателното постановление и присъждане на
юрисконсултско възнаграждение.
От събраните по делото доказателства, преценени поотделно и в тяхната
съвкупност, съдът установи следното от фактическа страна:
УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД притежава лиценз за извършване
на дейност като управляващо дружество и е вписано под №РГ-08-5 във
водения от КФН регистър по чл.30, ал.1, т.5 от Закона за Комисията за
финансов надзор
„Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД организира и управлява договорен
фонд „Адванс Източна Европа“.
С решение №42-ДФ от 25.01.2021 г., на заместник-председателя,
ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”, е издадено
одобрение на УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД на промени в
Правилата по чл.13, ал.2 от ЗДКИСДПКИ на ДФ „Адванс Източна Европа“,
като в чл.13 е направена промяна по отношение на ограниченията в
инвестиционната политика, а именно в относителния дял на някои видове
активи спрямо общите активи на ДФ.
Горното решение е изпратено на „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД с
писмо, изх.№РГ-08-5-48 от 26.01.2021 г., на предоставения електронен адрес
2
за кореспонденция с УД, като същото е получено от дружеството на
26.01.2021 г., а проспектът на ДФ „Адванс Източна Европа“ е следвало да
бъде актуализиран, отразявайки горните промени в правилата на ДФ, касаещи
инвестиционната политика, както и представен на КФН, в срок до 09.02.2021
г.
С писмо вх.№РГ-08-05-48 от 02.03.2021 г. УД „Карол Капитал
Мениджмънт“ ЕАД е представило в КФН актуализиран към 09.02.2021 г.
проспект на ДФ „Адванс Източна Европа”, ведно с протокол от проведено на
09.02.2021 г. заседание на Съвета на директорите на УД за актуализиране на
същия. В представените обяснения относно непредставянето на
актуализирания проспект УД сочи, че не е представило в КФН
актуализирания проспект, поради очакване на одита на годишните финансови
отчети на фондовете за 2020 г.
Св.КР. Г. К. на длъжност „младши експерт“ в отдел „Надзор на
предприятия за колективно инвестиране“, дирекция „Надзор на
инвестиционната дейност“, управление „Надзор на инвестиционната дейност“
на КФН е съставила АУАН.
Въз основа на съставения АУАН наказващият орган е издал обжалваното
наказателно постановление.
Горната фактическа обстановка съдът прие за установена от показанията
на св.КР. Г. К. и от писмените доказателства по делото.
Страните не са посочили и съдът не е констатирал служебно наличието на
други релевантни за решаването на делото доказателства.
Не са констатирани противоречия в доказателствата, поради което съдът
не излага мотиви относно тяхната оценка и причините, поради които дава
вяра на едни или не кредитира други доказателства.
Липсват други възможности за събиране на доказателства и по тази
причина съдът постанови решението си въз основа на така събраните по реда
на съдебното следствие доказателства.
От така установената фактическа обстановка съдът прави следните правни
изводи:
Жалбата е допустима, тя е подадена от лицата представляващи
юридическото лице.
3
Съдът счита, че по същество жалбата е неоснователна, поради следното:
Съдът счита, че описаната в АУАН и издаденото въз основа на него
наказателно постановление фактическа обстановка е правилно отразена.
АУАН е съставен съобразно разпоредбите на ЗАНН.
Установените в акта и в наказателното постановление обстоятелства,
свързани с нарушението бяха установени по реда на съдебното следствие въз
основа на събраните доказателства.
Съгласно чл.56, ал.1 от Закона за дейността на колективните
инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране
(ЗДКИСДПКИ), при всяка промяна на съществените данни, включени в
проспекта на колективната инвестиционна схема, в 14-дневен срок от
настъпване на промяна проспектът се актуализира и в същия срок се
представя в КФН.
Неспазване на горепосоченото задължение подлежи на санкциониране от
нормата на чл.273, ал.5, т.10 от ЗДКИСДПКИ, която предвижда, че за
нарушения по ал.1, т.10, а именно по чл.56, ал.1, на юридически лица се
налага имуществена санкция от 10 000 лв. до 5 000 000 лв.
Фактът на забава не се оспорва от дружеството-жалбоподател.
Процесното нарушение е формално, поради което е без значение фактът,
дали от същото са настъпили вредни последици.
Доколкото отговорността на дружеството е ангажирана по реда на чл.83 от
ЗАНН и тя е безвиновна, то не е необходимо да бъде изследван въпросът кое
конкретно лице е отговорно за неизпълнение на задължението.
Съдът намира, че в конкретния казус не се касае до маловажен случай по
смисъла на чл.28 от ЗАНН, поради важността на обществените отношения,
регулирани от ЗДКИСДПКИ.
Така описаното нарушение е застрашило обществените отношения,
регулирани от ЗДКИСДПКИ.
Поради това съдът прие, че извършеното съставлява нарушение,
разкриващо типичната обществена опасност за нарушенията от този вид.
В този смисъл съдът не споделя изложените от жалбоподателя доводи за
маловажност на случая.
Наложената санкция, определена в законоустановения минимум, е
4
съответна по размер на нарушението.
Правилно е определена нарушената материалноправна норма, което
отговаря на установената фактическата обстановка и е в съответствие със
словесното описание на нарушението.
АУАН и издаденото въз основа на него наказателно постановление не
страдат от пороци.
С оглед на гореизложеното съдът счита, че обжалваното наказателно
постановление като законосъобразно следва да бъде потвърдено.
Съдът следва да осъди УД „КАРОЛ КАПИТАЛ МЕНИДЖМЪНТ“ ЕАД
да заплати 80 лв. юрисконсултско възнаграждение в полза на Комисията за
финансов надзор.
По тези мотиви съдът
РЕШИ:
На основание чл.63, ал.1 от ЗАНН ПОТВЪРЖДАВА наказателно
постановление №Р-10-663/13.08.2021 г. на заместник-председател на
Комисията за финансов надзор, ръководещ управление „Надзор на
инвестиционната дейност” като законосъобразно.
ОСЪЖДА УПРАВЛЯВАЩО ДРУЖЕСТВО „КАРОЛ КАПИТАЛ
МЕНИДЖМЪНТ“ ЕАД, ЕИК ........... да заплати 80 лв. юрисконсултско
възнаграждение в полза на Комисията за финансов надзор.
Решението подлежи на касационно обжалване пред Административен
съд - София град на основанията, предвидени в Наказателнопроцесуалния
кодекс, и по реда на глава дванадесета от Административнопроцесуалния
кодекс в 14-дневен срок от съобщаването на страните, че е изготвено.
Районен съдия:
Г.Георгиев
Съдия при Софийски районен съд: _______________________
5