№ 1777
гр. Варна, 29.12.2022 г.
В ИМЕТО НА НАРОДА
РАЙОНЕН СЪД – ВАРНА, 5 СЪСТАВ, в публично заседание на шести
декември през две хиляди двадесет и втора година в следния състав:
Председател:Георги Митев
при участието на секретаря Калина Ив. Караджова
като разгледа докладваното от Георги Митев Административно наказателно
дело № 20223110204352 по описа за 2022 година
за да се произнесе взе предвид следното:
Производството е на основание чл.59 и следващите от Закона за
административните нарушения и наказания/ЗАНН/ въз основа на жалба, предявена от
Л.Н.Д. в качеството на изпълнителен директор и представляващ Болкан енд сий
пропъртис АДСИЦ ЕИК ********* със седалище и адрес на управление гр.Варна
9000, Район Приморски, ул.Генерал Колев № 14, вх.Б, ет.1, ап.4, против наказателно
постановление № Р-10-227/29.09.2022 г., издадено от М.А.Ф. - заместник-председател
на Комисията за финансов надзор/КФН/, ръководещ управление Надзор на
инвестиционната дейност.
Във въззивната жалба жалбоподателят счита, че наказателното постановление е
незаконосъобразно, тъй като е постановено в противоречие с материалния закон и при
допуснати съществени процесуални нарушения и моли съда да отмени наказателното
постановление изцяло, а в условията на евентуалност да намали наложеното наказание
до минимално установения размер, предвиден в закона. Посочил е, че допълнителни
съображения ще изложи в съдебно заседание.
В съдебно заседание въззивникът, редовно призован, не се явява, не се
представлява. Преди съдебното заседание е постъпила молба от Л.Н.Д. в качеството
на изпълнителен директор и представляващ Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ чрез
адвокат З.Ж. от Адвокатска колегия Варна, придружена от пълномощно, да бъде даден
ход на делото в тяхно отсъствие. По същество адв.Жечев поддържа жалбата, сочи
аргументи за незаконосъобразност на обжалваното наказателното постановление и
моли съда да го отмени, а в условията на алтернативност да приеме, че деянието е
малозначително на основание чл.9 ал.2 от НК.
Въззиваемата страна се представлява от юрисконсулт М.В., редовно
упълномощена. В съдебно заседание Василева моли съда да потвърди изцяло
обжалваното наказателно постановление. Счита, че нарушението е безспорно доказано.
1
Посочва, че е наложена санкция в законоустановения минимум. Претендира
юрисконсултско възнаграждение.
ОТ ФАКТИЧЕСКА СТРАНА:
След като прецени на доводите на въззивника и становището на въззиваемата
страна, с оглед събраните по делото доказателства, съдът прие за установено от
фактическа страна следното:
Жалбоподателят е представляващ Болкан енд сий пропъртис акционерно
дружество със специална инвестиционна цел/АДСИЦ/ с ЕИК *********.
С Решение № 359-ДСИЦ от 28.02.2007 г. КФН е издала на Хюндай пропъртис
АДСИЦ/настоящо Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ/ лиценз за извършване дейност
като дружество със специална инвестиционна цел/ДСИЦ/: инвестиране на парични
средства, набрани чрез издаване на ценни книжа, в недвижими имоти/секюритизация
на недвижими имоти/ - приложено заверено копие от електронен регистър на КФН.
Хюндай пропъртис АДСИЦ/настоящо Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ/ е
вписано под № РГ-05-1328 в регистъра на публичните дружества и други емитенти на
ценни книжа, воден от КФН по чл.30 ал.1 т.3 от Закона за Комисията за финансов
надзор/ЗКФН/, по този начин е придобило качеството на дружеството със специална
инвестиционна цел.
С решение № 4/31.10.2007 г. на Софийски градски съд, фирмено отделение, по
фирмено дело № 11744/2006 г. по искане за вписване на промени по партидата на
Акционерно дружество със специална инвестиционна цел с фирма Хюндай пропъртис
АДСИЦ е вписана промяна на наименованието от Хюндай пропъртис АДСИЦ на
Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ.
Според чл.4 ал.1 и ал.2 от Закона за дружествата със специална инвестиционна
цел и за дружествата за секюритизация/ЗДСИЦДС/ дружеството със специална
инвестиционна цел е акционерно дружество, което при условията и по реда на този
закон инвестира паричните средства, набрани чрез издаване на ценни книжа, в
недвижими имоти или във вземания, като във фирмата на дружеството със специална
инвестиционна цел се включва обозначението "акционерно дружество със специална
инвестиционна цел" или абревиатурата "АДСИЦ".
Съгласно чл.5 ал.1 от ЗДСИЦДС дружеството със специална инвестиционна
цел може да извършва следните дейности:
1. набиране на средства чрез издаване на ценни книжа;
2. покупка на недвижими имоти и вещни права върху недвижими имоти,
извършване на строежи и подобрения с цел предоставянето им за управление, отдаване
под наем, лизинг или аренда и продажбата им или покупко-продажба на вземания.
По силата на ал.2 от същия член дружеството със специална инвестиционна
цел не може да извършва други дейности извън посочените в ал. 1 и пряко свързаните с
тяхното осъществяване, освен ако са позволени от този закон.
Според чл.28 ал.4 от ЗДСИЦДС дяловете, съответно акциите, в специализирано
дружество по ал.1/дружество със специална инвестиционна цел, инвестиращо в
недвижими имоти/ могат да бъдат притежавани само от дружества със специална
инвестиционна цел, инвестиращи в недвижими имоти.
2
На 29.11.2021 г. е проведено заседание на Съвета на Директорите на Болкан
пропърти интейтс ЕООД с дневен ред с единствена точка за вземане на решение за
прехвърляне/продажба на на 100 % от дружествените дялове в Болкан пропърти
интейтс ЕООД - специализираното дружество по смисъла на чл.28 от ЗДСИЦДС и
предоставяне на мандат/овластяване на изпълнителния директор на дружеството за
изпълнение на решението по тази точка. На заседанието е взето единодушно решение,
че се овластява изпълнителния директор г-жа Л.Д. лично или чрез надлежно
упълномощени лица да води преговори, да взема решения по всички останали
съществени и други условия по договора за продажба на дружествени дялове,
примерно, но не изчерпателно изброени – купувач, цена, начин и срок на плащането,
срокове за изпълнение, задължения на продавача и купувача, отговорности, санкции и
неустойки при неизпълнение на договора, както и да изпълни всички необходими
правни и фактически действия във връзка с изпълнение на решението в съответствие с
изискванията на чл.28 от ЗДСИЦДС. За заседанието е изготвен протокол/приложено
заверено копие/.
С Договор за покупко-продажба на дружествени дялове по чл.129 от ТЗ от
30.12.2021 г. между Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ и Загора Фининвест
АД/приложено заверено копие/ продавачът прехвърля на купувача собствеността
върху 182 890 дружествени дяла от по 100 лева всеки един на обща номинална
стойност 18 290 000 лева, представляващи 100 % от капитала на Болкан пропърти
истейтс ЕООД, прехвърлителният ефект по отношение на собствеността на
продаваните дружествени дялове настъпва за страните от момента на нотариалното
удостоверяване на подписите им, което е станало на 30.12.2021 г. с рег.№ 12083 по
регистъра на нотариус С.Д..
От протокол от заседание на Съвета на директорите на Болкан енд сий
пропъртис АДСИЦ от 30.11.2021 г./приложено заверено копие/ е видно, че е прието
извънредното общо събрание на акционерите да се проведе на 10.01.2022 г. от 10:00
часа.
Изготвена е покана за свикване на извънредно общо събрание на
акционерите/ИОСА/ на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ на 10.01.2022 г./приложено
заверено копие/, с включено в дневния ред приемане за решение за одобрение на
сделка по прехвърлянето на 100 % от дяловото участие на ДСИЦ в Болкан пропърти
истейтс ЕООД. Приложени са заверени копия от материали, свързани с дневния ред за
провеждане на Извънредно общо събрание на акционерите/ИОСА/ на Болкан енд сий
пропъртис АДСИЦ на 10.01.2022 г. Липсва информация за насрещната страна по
сделката, пазарна оценка на дружеството, обект на сделката и информация на
наличието на заинтересовани лица в сделката.
На 10.01.2022 г. е проведено извънредно общо събрание на
акционерите/ИОСА/ на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ, от протокола/приложено
заверено копие/ на което е видно, че акционерите единодушно са одобрили
прехвърлянето/продажбата от страна на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ на 100 %
от дяловото му участие в Болкан пропърти истейтс ЕООД, представляващи 182 890
дружествени дяла по 100 лева всеки дял и са овластили Съвета на директорите/СД/ да
извърши всички необходими правни и фактически действия във връзка с изпълнение
на взетото решение. В протокола отново не е посочена насрещната страна по сделката.
Служителката на Комисията за финансов надзор В.С. Ц. при извършена
документална проверка на дейността на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ
установила, че дружеството е извършило нарушение на чл.5 ал.2 във вр. с чл.28 ал.4 от
3
ЗДСИЦДС, тъй като на 30.12.2021 г. е прехвърлило на Загора фининвест АД ЕИК
********* собствеността върху притежаваните 182 890 дружествени дяла по 100 лева
всеки един на обща номинална стойност 18 289 000 лева, представляващи 100 % от
капитала на Болкан пропърти интейтс ЕООД/специализирано дружество на Болкан енд
сий пропъртис АДСИЦ/.
С писмо по електронната поща вх.№ РГ-05-1328-2 от 17.01.2022 г./приложено
заверено копие/ са изпратени от Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ чрез
представляващата го Л.Д. до заместник-председателя на КФН заверени копия от
протокол от заседание на Съвета на директорите на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ
от 29.11.2021 г. и от доклад, извършен от независим оценител Велинов Консулт ЕООД
от 15.11.2021 г. за определяне пазарна стойност на търговско дружество Болкан енд
сий пропъртис АДСИЦ като действащо дружество с резултат пазарна стойност
20 700 000 лева, стойност на един дял 113.18 лева, капитал на дружеството в размер на
18 289 000 лева, разпределен на 182 890 дяла, всеки с номинална стойност 100 лева. В
писмото е посочено, че насрещна страна по сделката за продажба на 100 % от
притежаваните дялове на специализираното дружество Болкан пропърти интейтс
ЕООД е Загора Инвест АД.
От КФН е изпратена покана с писмо изх.№ РГ-05-1328-10 от 31.03.2022
г./приложено заверено копие/ до Л.Д. като представляваща Болкан енд сий пропъртис
АДСИЦ лично или чрез упълномощен на надлежния начин представител в тридневен
срок от получаване на писмото да се яви в КФН за съставяне на АУАН.
На 01.04.2022 г. В.С. Ц. – старши експерт в отдел Надзор на публични
дружества, емитенти на ценни книжа и дружества със специална инвестиционна цел в
дирекция Надзор на инвестиционната дейност, управление Надзор на инвестиционната
дейност на КФН съставила акт за установяване на административно нарушение/АУАН/
№ Р-06-122/приложен оригинал/, против Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ за това, че
сключвайки договор на 30.12.2021 г. за покупко-продажба на дружествени дялове, с
който Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ е прехвърлило на Загора Фининвест АД
собствеността върху притежаваните 182 890 дружествени дяла по 100 лева всеки един
на обща номинална стойност 18 289 000 лева, представляващи 100 % от капитала на
Болкан пропърти интейтс ЕООД/специализирано дружество на ДСИЦ/, е извършило
нарушение на чл.5 ал.2 във вр. с чл.28 ал.4 от ЗДСИЦДС, тъй като е осъществило
сделка, която е извън обхвата на издадения от КФН лиценз и не е позволена от
ЗДСИЦДС. Според АУАН нарушението е извършено на 30.12.2021 г. и е установено
на 17.01.2022 г.
В описа на писмените материали и на иззетите вещи в АУАН са посочени:
1. Заповед № 3-51 от 07.02.2022 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ
управление Надзор на инвестиционната дейност
2. Писмо изх.№ РГ-05-1328-2 от 12.01.2022 г. до Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ
3. Писмо вх.№ РГ-05-1328-2 от 17.01.2022 г. от Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ
4. Писмо изх.№ РГ-05-1328-2 от 31.03.2022 г. до Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ
които се съхраняват в архива на КФН.
АУАН е съставен в присъствието на Н.Й., упълномощена от Л.Д. да
представлява дружеството и да получава екземпляр от АУАН. На 01.04.2022 г. Н.Й. се
запознала с АУАН, не направила възражения, подписала го и получила препис от него.
Към преписката е приложено заверено копие от пълномощно от Л.Н.Д. в
качеството си на изпълнителен директор на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ, с
4
което упълномощава адвокат Н.С.Й. да представлява дружеството пред Комисията за
финансов надзор, като подписва и получава актове за установяване на
административни нарушения.
На 08.04.2022 г. по електронна поща Л.Д. в качеството си на изпълнителен
директор и представляващ Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ е подала възражение вх.
№ 91-01-122/08.04.2022 г./приложено заверено копие/ срещу АУАН № Р-06-122 от
01.04.2022 г. В него се твърди, че Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ с факта на
сделката и излизането на 100 % от продаваемите дялове от патримониума на ДСИЦ, е
загубило качеството си на „специализирано дружество“ по чл.28 ал.1 от ЗДСИЦДС,
тъй като купувача действително не е ДСИЦ, а дружеството не е ограничено, а и не
осъществява единствено и само дейностите по чл.28 ал.1 и ал.10 от ЗДСИЦДС.
На 29.09.2022 г. е било издадено обжалваното наказателно постановление № Р-
10-227/29.09.2022 г., издадено от М.А.Ф. - заместник-председател на Комисията за
финансов надзор/КФН/, ръководещ управление Надзор на инвестиционната
политика/приложен оригинал/. Административно-наказващият орган е квалифицирал е
нарушение по чл.5 ал.2 вр.чл.28 ал.4 от ЗДСИЦДС и на основание чл.65 ал.3 т.3 от
ЗДСИЦДС и е наложил на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ имуществена санкция в
размер на 20 000 лева.
Към административно-наказателната преписка са приложени и заверени копия
от: консолидиран финансов отчет на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ за 2018
година; консолидиран финансов отчет на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ за 2019
година; консолидиран финансов отчет на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ за 2020
година.
От приложеното към преписката заверено копие от разпечатка от Търговски
регистър се установява, че към дата 19.10.2022 г. Болкан пропърти интейтс ЕООД е с
управител С.И.Д., с капитал 18 289 000 лева и с едноличен собственик на капитала
Загора Фининвест АД.
В съдебно заседание бе разпитана в качеството на свидетел актосъставителката
В.С. Ц.. Ц. свидетелства, че е работила в Комисията за финансов надзор до 15.06.2022
г. При извършена документална проверка на дружеството Болкан енд сий пропъртис
АДСИЦ установила, че същото е извършило нарушение на чл.5 ал.2 вр. чл.28 ал.4 от
ЗДСИЦДС, тъй като е прехвърлило дяловете на дружеството Болкан пропърти истейтс
ЕООД на 30.12.2021 г. на дружеството Загора фининвест АД. Според свидетелката
дружествата със специална инвестиционна цел могат да извършват само позволени от
закона сделки, а сключената от АДСИЦ сделка попада извън това ограничение, тъй
като дружествените дялове са прехвърлили на дружество различно от АДСИЦ. За
установеното нарушение съставила АУАН, който е връчила на пълномощник на
дружеството. Дружество със специална цел трябвало да има издаден лиценз от
комисията. Болкан енд сий пропъртис имало издаден лиценз за извършване като
АДСИЦ, но дружеството на насрещната страна по сделката нямало такъв.
Дружеството е преименувано, лиценза е издаден на Хюндай, в последствие станало
Болкан енд сий пропъртис и там се регламентира като дружество със специална
инвестиционна цел. Нарушението е на чл.5 ал.2, че е извършена сделка извън лиценза,
който им е даден. Имали оказано съдействие от страна на дружеството при
осъществяване на проверката.
Описаната фактическа обстановка се установява и потвърждава от събраните
по делото доказателства, а именно: свидетелските показания на В.С. Ц., писмените
5
доказателствени средства, съдържащи се в административно-наказателната преписка,
приложените към въззивната жалба, служебно изготвените и представените в съдебно
заседание, подробно изброени по-горе, приети и приложени към делото на основание
чл.283 от НПК.
ПО ДОКАЗАТЕЛСТВАТА:
Съдът кредитира свидетелските показания на В.С. Ц. като обективни и
подкрепящи се от писмените доказателствени средства.
Съдът кредитира изцяло и приобщените писмени доказателствени средства
като обективни, непротиворечиви, взаимно допълващи се и представящи в
хронологичен ред събитията.
ОТ ПРАВНА СТРАНА:
Съдът, като взе предвид становището на страните и императивно вмененото му
задължение за цялостна проверка на издаденото наказателно постановление относно
законосъобразността му, обосноваността му и справедливостта на наложеното
административно наказание, прави следните правни изводи:
По допустимостта на въззивната жалба:
Наказателното постановление е връчено на служителя на Болкан енд сий
пропъртис АДСИЦ С.Р. на 07.10.2022 г., видно от приложеното копие на известието за
доставяне. Жалбата срещу него е внесена на ръка и е входирана на 19.10.2022 г., видно
от печата върху нея. Жалбата е процесуално допустима – подадена е в срока на
обжалване от надлежна страна и приета за разглеждане от съда.
По компетентността на актосъставителя и административно-наказващия орган:
Съгласно чл.68 ал.1 от ЗДСИЦДС актовете за установяване на нарушения по
чл.65-67 се съставят от оправомощени от заместник-председателя, съответно от
ресорния заместник-председател длъжностни лица. АУАН е съставен от В.С. Ц. –
старши експерт в отдел Надзор на публични дружества, емитенти на ценни книжа и
дружества със специална инвестиционна цел в дирекция Надзор на инвестиционната
дейност, управление Надзор на инвестиционната дейност на КФН. Със заповед № 3-51
от 07.02.2022 г./приложено заверено копие/ на заместник-председателя на КФН,
ръководещ управление Надзор на инвестиционната дейност, са определени
длъжностните лица от управление Надзор на инвестиционната дейност, дирекция
Надзор на инвестиционната дейност на КФН, които имат право да съставят актове за
установяване на административни нарушения за установяване на административни
нарушения на Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за
дружествата за секюритизация. В раздел 1 в Дирекция Надзор на инвестиционната
дейност, точка 1.1.9. е записана В.С. Ц. – старши експерт.
Съгласно чл.68 ал.1 от ЗДСИЦДС наказателните постановления се издават от
заместник-председателя, съответно от ресорния заместник-председател. Наказателното
постановление е издадено от компетентен орган – М.А.Ф. - заместник-председател на
Комисията за финансов надзор/КФН/, ръководещ управление Надзор на
инвестиционната политика.
6
По процесуалния закон:
Наказателното постановление е издадено в шестмесечния преклузивен срок по
чл.34 ал.3 от ЗАНН.
Спазени са нормите на чл.42 и чл.57 от ЗАНН, като съставеният акт за
установяване на административно нарушение и издаденото наказателно постановление
съдържат всички реквизити, посочени в тези норми. Административно-наказващият
орган е описал нарушението, квалифицирал е същото от материално-правна страна,
респективно е посочил правното основание за ангажиране на обективната отговорност
на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ.
По материалния закон:
Наказателното постановление е обосновано. Правилно и законосъобразно
административно-наказващият орган е приел, че е реализирано нарушение по чл.5 ал.2
във вр. с чл.28 ал.4 от ЗДСИЦДС, тъй като Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ е
осъществило сделка, която е извън обхвата на издадения от КФН лиценз и не е
позволена от ЗДСИЦДС. Съгласно разпоредбата на чл.5 ал.2 от ЗДСИЦДС
дружеството със специална инвестиционна цел не може да извършва други дейности
извън посочените в ал.1 и пряко свързаните с тяхното осъществяване, освен ако са
позволени от този закон. Според чл.5 ал.1 от ЗДСИЦДС дружеството със специална
инвестиционна цел може да извършва само следните дейности:
1. набиране на средства чрез издаване на ценни книжа;
2. покупка на недвижими имоти и вещни права върху недвижими имоти,
извършване на строежи и подобрения с цел предоставянето им за управление, отдаване
под наем, лизинг или аренда и продажбата им или покупко-продажба на вземания.
Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ е нарушило чл.5 ал.2 от ЗДСИЦДС, като е
извършило сделка извън обхвата на издадения от КФН лиценз, тъй като не може да се
приеме, че сделката по прехвърляне на Загора фининвест АД на дружествени дялове в
специализирано дружество - на лице, различно от ДСИЦ, е дейност, която е пряко
свързана с осъществяване на дейностите, попадащи в предмета на дейност на Болкан
енд сий пропъртис АДСИЦ и сделката противоречи на чл.28 ал.4 от Закон за
дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествата за секюритизация,
според която прехвърлянето на дялово участие в специализираното дружество може да
бъде осъществени само между ДСИЦ, инвестиращи в недвижими имоти.
Доколкото имуществената санкция по чл.83 от ЗАНН е правен институт,
въведен като обективна, безвиновна отговорност на юридическите лица и едноличните
търговци за неизпълнение на задължения към държавата или общината при
осъществяване на тяхната дейност, не следва да се изследва въпросът за наличието на
вина.
7
В чл.65 ал.3 т.3 пр.1 от ЗДСИЦДС законодателят е предвидил за нарушения на
член 5 ал 2-4 и 6-10 на юридически лица и еднолични търговци административно да се
налага наказание имуществена санкция в размер от 20 000 до 40 000 лева. В
конкретния случай административно-наказващият орган правилно е определил, че не е
налице повторно извършено нарушение, и е наложил административно наказание
имуществена санкция в минимален размер 20 000 лева.
Воден от гореизложеното, настоящия съдебен състав намира, че наложената на
жалбоподателя санкция е определена при спазване на установените в чл.27 от ЗАНН
принципи и размерът на санкцията съответства на характера и тежестта на
извършеното нарушение и е съобразен с целите, визирани в ЗАНН.
По възраженията на въззивника:
1. Съдът не приема възражението на въззивника, посочено в молбата от
процесуалният му представител, че вписаният предмет на дейност на Болкан
пропърти интейтс ЕООД, чийто дялове са предмет на процесната сделка, е много
по-широк и обхватен от предвидения в чл.28 ал.1 от ЗДСИЦДС „изключителен“
предмет на дейност и че Болкан пропърти интейтс ЕООД с факта на сделката и
излизането на 100 % от продаваемите дялове от патримониума на ДСИЦ е
загубило качеството си на „специализирано дружество“ по чл.28 ал.1 от
ЗДСИЦДС.
Съгласно чл.28 ал.2 от ЗДСИЦДС учредяването, придобиването или
прехвърлянето на дялово или акционерно участие в специализирано дружество по ал.1
се извършва по решение на общото събрание на акционерите на дружеството със
специална инвестиционна цел. Това означава, че специализираното дружество може да
се учреди или да се придобие само от едно или повече дружества със специална
инвестиционна цел. От друга страна нормата на чл.28 ал.4 от ЗДСИЦДС повелява, че
дяловете, съответно акциите, в специализирано дружество по ал.1 могат да бъдат
притежавани само от дружества със специална инвестиционна цел, инвестиращи в
недвижими имоти.
Болкан пропърти интейтс ЕООД е притежавало статут на специализирано
дружество. Продажбата на Болкан пропърти интейтс ЕООД на Загора фининвест АД,
което не е ДСИЦ, не означава, че Болкан пропърти интейтс ЕООД е загубило
качеството си на специализирано дружество, тъй като според чл.28 ал.4 от ЗДСИЦДС
дяловете, съответно акциите, в специализирано дружество могат да бъдат притежавани
само от дружества със специална инвестиционна цел, инвестиращи в недвижими
имоти.
2. В молбата от процесуалния представител на въззивника е направено искане за
допускане на съдебно-счетоводна експертиза, която да даде заключение какви
сделки е осъществило Болкан пропърти интейтс ЕООД в период от 3 месеца
преди и 3 месеца след датата на сделката за покупко-продажба на дружествените
му дялове – 30.12.2021 г.
Съдът счете, че извършените евентуални сделки от Болкан пропърти интейтс
ЕООД през посочения период не водят до промяна на неговия статут и предмет на
разследване по настоящето дело са действията на Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ,
8
поради което остави това искане без уважение.
3. В молбата от процесуалния представител на въззивника е направено искане за
допускане до разпит на двама души свидетели за оборване на констатациите в
наказателното постановление.
В наказателното постановление са отразени факти, съдържащи се в
приложените към административно-наказателната преписка документи, доказващи
извършената сделка, освен това правата и задълженията на дружествата със специална
инвестиционна цел са изрично посочени в нормативните актове. Съдът прие, че е
недопустимо със свидетелски показания да бъдат оборвани тези факти и задължения и
остави това искане без уважение.
Относно чл.28 от ЗАНН:
Съдът счита, че в случая не са налице основанията за прилагане на чл.28 от
ЗАНН за квалифициране на деянието като "маловажен случай" като такова с по-ниска
степен на обществена опасност в сравнение с обикновените случаи на нарушения от
съответния вид. Субект на констатираното нарушение е юридическо лице и поради
това съображение въпросът за вината, като елемент от субективната страна на
фактическия състав, не подлежи на обсъждане.
Преценката за степента на обществена опасност на нарушението изисква да се
обсъдят всички обстоятелства, свързани с обективното отрицателно въздействие, което
деянието е оказало или може да окаже спрямо обекта на посегателство. За маловажен
случай административно-наказващият орган не налага наказание, а отправя писмено
или устно предупреждение, доколкото с оглед спецификата на конкретните
обстоятелства, характеризиращи нарушението, се оказва така, че и най-лекото
предвидено в закона наказание не съответства на степента на обществена опасност на
извършеното и на извършителя.
В настоящия случай съдът намира, че такива обстоятелства, които да обуславят
маловажност на случая не са налице. Извършените сделки от дружествата със
специална инвестиционна цел следва да са законосъобразни и информацията зя тях
следва да послужи на инвеститорите как се управляват парите им и в какви финансови
инструменти се влагат, за да ги мотивира да вземат решение дали да редуцират или
напълно прекратят дяловото си участие в дружеството или да увеличат инвестицията
си.
В случая е налице засягане на значими обществени отношения от финансов
характер, целящи осигуряване на стабилност, прозрачност и доверие на финансовите
пазари, включително чрез правила и системи за управление на рисковете на тези
пазари, поради което и обществената опасност на деянието не се явява незначителна и
не следва да се приеме, че е налице маловажен случай на административно нарушение.
По гореизложените причини, настоящият съдебен състав приема, че
наказателното постановление е правилно и законосъобразно, и като такова следва да
бъде потвърдено.
При този изход на спора и с оглед направеното искане на въззиваемата страна
за присъждане на юрисконсултско възнаграждение, съдът намира същото за
основателно. Съгласно чл.63д ал.3 от ЗАНН в полза на юридически лица или
еднолични търговци се присъжда и възнаграждение в размер, определен от съда, ако те
9
са били защитавани от юрисконсулт или друг служител с юридическо образование.
Размерът на присъденото възнаграждение не може да надхвърля максималния размер
за съответния вид дело, определен по реда на чл.37 от Закона за правната помощ. На
основание чл.27е от Наредбата за заплащането на правната помощ, възнаграждението
за защита в производства по Закона за административните нарушения и наказания е от
80 до 120 лева, поради което съдът намира, че следва да се присъди такова в
определения от закона минимум.
Tака мотивиран, съдът на основание чл.63 ал.2 т.5 от ЗАНН
РЕШИ:
Потвърждава наказателно постановление № Р-10-227/29.09.2022 г., издадено от
М.А.Ф. - заместник-председател на Комисията за финансов надзор, ръководещ
управление Надзор на инвестиционната политика, с което на Болкан енд сий
пропъртис АДСИЦ ЕИК ********* със седалище и адрес на управление гр.Варна
9000, Район Приморски, ул.Генерал Колев № 14 вх.Б ет.1 ап.4, представлявано от
Л.Н.Д., е наложено административно наказание имуществена санкция в размер на 20
000 лева на основание чл.65 ал.3 т.3 пр.1 от Закон за дружествата със специална
инвестиционна цел и за дружествата за секюритизация, за извършено нарушение на
чл.5 ал.2 вр.чл.28 ал.4 от Закон за дружествата със специална инвестиционна цел и за
дружествата за секюритизация.
Осъжда на основание чл.63 ал.5 от ЗАНН Болкан енд сий пропъртис АДСИЦ
ЕИК ********* да заплати на Комисията за финансов надзор сумата от 80 (осемдесет)
лева за юрисконсултско възнаграждение.
Да се изпратят съобщения на Комисията за финансов надзор и на Болкан енд
сий пропъртис АДСИЦ чрез адвокат З.Б.Ж., че решението е изготвено.
Решението подлежи на обжалване с касационна жалба пред Административен
съд гр.Варна в 14-дневен срок от получаване на съобщенията от страните, че
решението е изготвено, по реда на глава XII на Административно-процесуалния
кодекс.
След влизане в сила на решението, административно-наказателната преписка
да се върне на Комисията за финансов надзор.
Съдия при Районен съд – Варна: _______________________
10