№ 524
гр. София, 31.01.2023 г.
В ИМЕТО НА НАРОДА
СОФИЙСКИ РАЙОНЕН СЪД, 130-ТИ СЪСТАВ, в публично
заседание на тринадесети декември през две хиляди двадесет и втора година в
следния състав:
Председател:СТАНИМИР Б. МИРОВ
при участието на секретаря ДЕЛИНА ИВ. ГРИГОРОВА
като разгледа докладваното от СТАНИМИР Б. МИРОВ Административно
наказателно дело № 20221110212234 по описа за 2022 година
Образувано е по жалба на „К.К.М.” ЕАД, против Наказателно постановление №Р-10-
193/05.09.2022г., издадено от зам. председател на Комисия за финансов надзор /КФН/, с
което на жалбоподателя е наложено административно наказание:
имуществена санкция в размер на 10 000/десет хиляди/ лева, за нарушение на чл.58, ал.1 от
Закон за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за
колективно инвестиране /ЗДКИСДПКИ/.
В депозираната жалба са инвокирани оплаквания за допуснати съществени процесуални
нарушения в предходната фаза на административно наказателното производство, довели до
ограничаване правото на защита на дружеството-жалбоподател и за некоректно приложение
на материалния закон, като в условията на алтернативност са релевирани доводи за
"маловажност" на твърдяното нарушение по смисъла на чл. 28 ЗАНН. Отправена е молба за
цялостна отмяна на атакувания санкционен акт.
В съдебното заседание жалбоподателят, редовно призован, представлява се от юрисконсулт
Г. / с пълномощно по делото/, които поддържат жалбата и изложените в нея съображения. В
допълнение са представени писмени бележки.
Въззиваемата страна, редовно призована, представлява се от юрисконсулт Н.. Последния
пледира за неоснователност на депозираната жалба и моли оспореното наказателното
постановление да бъде потвърдено изцяло като правилно и законосъобразно, в каквато
насока излага конкретни аргументи. Представени са и подробни писмени бележки.
Претендира и юрисконсултско възнаграждение в размер на 150 лева.
Софийски районен съд, като разгледа жалбата и изложените в нея твърдения и след като се
1
запозна със събраните по делото доказателства, доводите и възраженията на страните,
намира за установено следното:
Жалбата е подадена в законоустановения срок, от процесуално легитимирано лице и
съдържа всички изискуеми реквизити за нейната редовност, което обуславя пораждането на
предвидения в закона суспензивен и деволутивен ефект, а разгледана по същество се явява
ОСНОВАТЕЛНА.
Жалбоподателят притежава лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество,
вписан е под № РГ-08-5 в регистъра по чл. 30, ал. 1. т. 5 от Закона за Комисията за финансов
надзор, воден от КФН и като такова е адресат на нормите на ЗДКИСДПКИ и на
подзаконовите актове по прилагането му.
Съдът, въз основа на събраните по делото доказателства приема за доказано, че
Управляващото дружество „К.К.М.” ЕАД организира и управлява договорен фонд
"АД.ГЛ.ТР.", като на 14.02.2022г. представя в Комисията за финансов надзор актуализиран
към 11.02.2022г. документ с ключова информация за инвеститорите.
При извършена документна проверка от Комисията е установено, че последната
актуализация на документа с ключова информация за инвеститорите е установено, че в
раздел “Резултати от минали периоди“ е актуализирана информация относно историческото
представяне на фонда за 2021г., която се квалифицира като съществен елемент от
съдържанието на ДКИИ.
При посочените констатации е направен извод, че управляващото дружество не е
актуализирало и представило на Комисията незабавно – на 14.02.2022г., информацията в
документа с ключова информация за инвеститорите, актуален към 11.02.2022г. Съставен е
АУАН, предявен и подписан без възражения, такива са последвали и в срока по чл. 44, ал. 1
от ЗАНН. Въз основа на акта е ангажирана отговорността на управляващото дружество.
Съдът обсъди предявените пред него възражения за допуснати съществени процесуални
нарушения при издаване на наказателното постановление, като ги намира за основателни. В
акта за установяване на административно нарушение са изложени факти, които обосновават
извършено от управляващото дружество нарушение на разпоредбата на чл. 58, ал. 1 от
Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятие за
колективно инвестиране /ЗДКИСДПКИ/. В мотивите на наказателното постановление са
възпроизведени фактите и обстоятелствата от акта за установяване на административно
нарушение, въз основа на които е направен извода за извършено нарушение на чл. 58, ал. 1
от ЗДКИСДПКИ, като е посочено, че това нарушение е обявено за административно с
разпоредбата на ч. 273, ал. 1, т. 9 от ЗДКИСДПКИ, относима според наказващия орган към
отговорността на юридическите лица.
Съдът намира, че са допуснати съществени процесуални нарушения на
административнопроизводствени правила, които са основания за отмяна на оспореното
наказателно постановление. Съставеният АУАН, както и издаденото въз основа на него
наказателно постановление, са изготвени в противоречие на чл. 42, т. 4, респективно чл. 57,
2
ал. 1, т. 5 ЗАНН, тъй като описанието на нарушението, касаещо дата на извършване на
деянието за които се твърди че е осъществил жалбоподателят, не позволяват в пълна степен
на нарушителя да организира защитата си. Това изискване ще бъде изпълнено само тогава,
когато са посочени всички съставомерни признаци на вмененото нарушение и те са
максимално конкретизирани откъм фактически обстоятелства в съответствие с установеното
по преписката към този момент. Съдът приема, че неправилно наказващ орган е посочил
като дата на извършване на нарушението дата 14.02.2022г., тъй като безспорно от събраните
по делото доказателства се установява, че нарушението е извършено на дата 11.02.2022г.
Това е и датата на която за жалбоподателя е било налично задължението незабавно да
предостави в КФН данни касаещи актуализиране на съществени елементи в ДКИИ на
договорен фонд "АД.ГЛ.ТР.". След като няма легална дефиниция на понятието “незабавно“,
следва да се приеме, че се касае за действия които следва да се предприемат в същият ден в
който за определен субект са настъпили законови изисквания.
Производството по установяване на административни нарушения и налагане на
административни наказания чрез издаване на НП е строго формален процес и ЗАНН урежда
изчерпателно процедурата и реквизитите, които трябва да съдържат съответните актове.
Формалността на административно-наказателното производство предпоставя максимална
прецизност на наказващия орган при индивидуализацията на конкретното нарушение.
Изложеното влече извод за наличие на допуснато нарушение на процесуалните правила при
издаване на наказателния акт. Недопустимо е в рамките на съдебния процес, основавайки се
на фактите, които се установяват от доказателствата по делото, да се санират пороците на
даден акт, тъй като би се променил елемент от обективния състав на нарушението, за което
наказващият орган е наложил наказание. Неспазването на така установените нормативни
изисквания има за последица постановен при съществено нарушение на закона акт.
Фактът, че както актът за установяване на административно нарушение, така и
наказателното постановление съдържат подробно обосновано изложение за извършено от
управляващото дружество "В. М.К." ЕАД нарушение на чл. 58, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ, не
може да преодолее съществения недостатък на санкционния акт – посочване на коректна
дата на извършване на нарушението. Изводите за допуснати съществени процесуални
нарушения при издаване на наказателното постановление изключват обсъждането и
преценката на съобразеността му с материалния закон.
Тъй като до приключване на съдебните прения не беше предоставени данни за извършени
разноски по делото от страна на жалбоподател, съдът не дължи произнасяне в тази насока.
Водим от горното съдът намира, че обжалваното НП следва да бъде отменено. На основание
чл.63, ал.2, т.1 от ЗАНН, съдът
РЕШИ:
Отменя Наказателно постановление №Р-10-193/05.09.2022г., издадено от зам. председател
на Комисия за финансов надзор /КФН/, с което на жалбоподателя е наложено
3
административно наказание: имуществена санкция в размер на 10 000 /десет хиляди/ лева, за
нарушение на чл.58, ал.1 от Закон за дейността на колективните инвестиционни схеми и на
други предприятия за колективно инвестиране /ЗДКИСДПКИ/.
Решението подлежи на обжалване пред Административен съд-гр.София в 14-дневен срок от
получаване на съобщението за изготвянето му.
Съдия при Софийски районен съд: _______________________
4