Решение по дело №2274/2020 на Районен съд - Варна

Р  Е  Ш  Е  Н  И  Е

Номер…………….                     Година  2020                         Град  Варна

 

В    И М Е Т О    Н А   Н А Р О Д А

 

ВАРНЕНСКИ РАЙОНЕН СЪД                  ДВАДЕСЕТ И ОСМИ СЪСТАВ

На шести юли                                     Година  две  хиляди и двадесета

 

В публично съдебно заседание в следния състав:

             ПРЕДСЕДАТЕЛ:СИЛВИЯ ОБРЕШКОВА

СЕКРЕТАР:  ВАЛЕНТИНА БАТЕШКОВА

 

като разгледа докладваното от съдията

АНД                                 № 2274                                  по описа за 2020 г.

за да се произнесе взе предвид следното:

 

         Производството е по реда на чл.59 и сл. от ЗАНН и е образувано по жалба на У.“Р.Ф.А.М.“ АД против НП № Р-10-231/19.05.2020 г. на Зам. председателя на Комисията по финансов надзор, с което за нарушение на чл. 72ал.4 от Наредба № 44 от 2011 год. за изискванията към дейността на колективните инвестиционни схеми, управляващите дружества, националните инвестиционни фондове и лицата , управляващи алтернативни инвестиционни фондове, на осн.чл.200 ал.1от Наредбата, вр.чл.273 ал.5 т.1 вр. ал.1 т.1 от ЗДКИСДПКИ, на У.“Р.Ф.А.М.“ АД е наложено   наказание „имуществена санкция”   в размер на 4000лева .

 

         Жалбата е процесуално допустима. Подадена е в срок и от процесуално легитимиран субект, при наличие на представителна власт, поради което е приета от съда за разглеждане по същество.

 

        С жалбата въззивната страна оспорва нарушението. Твърди допуснати съществени процесуални нарушения и неправилно приложен материален закон. Нарушението било маловажно по с чл. 9 ал.2 от НК.

         В съдебно заседание въззивната страна, редовно призована, не из праща представител.

         Въззиваемата страна се представлява от ю.к. Василева, която претендира НП да бъде потвърдено  като правилно и законосъобразно. Твърденията за съществени процесуални нарушения и неправилно приложение на закона били бланкетни. Наказанието било наложено в минимален размер.

 

Въз основа на събраните доказателства съдът прие за установено от фактическа страна следното:

        При извършена проверка на интернет страницата на управляващо дружество „Реал Финанс Асет Мениджмънт" АД се установило, че дружеството не е изпълнило задължението по чл. 72, ал. 4 от Наредба № 44 от 20.10.2011 г. за изискванията към дейността на колективните инвестиционни схеми, управляващите дружества, националните инвестиционни фондове и лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, до 11.11.2019 г. да оповести на интернет страницата си обобщена информация за структурата на портфейла на договорен фонд „Куест Вижън" към последната дата на предходния месец, а именно към 31.10.2019 г.

В периода от 12.11.2019 г. до 28.11.2019 г., била извършена проверка на цялостното съдържание на интернет страницата на УД, достъпна на адрес: http://rfasset.eu/, при което се  установило, че в нормативно установения срок на последната не е оповестена обобщена информация за структурата на портфейла на ДФ към последната дата на месец октомври 2019 г. Резултатите от проверката са обективирани в съставените констативни протоколи: № Р-04-160 от 12.11.2019 г., № Р-04-163 от 13.11.2019 г., № Р-04-167 от 14.11.2019 г., №Р-04-171 от 15.11.2019 г., № Р-04-174 от 18.11.2019 г., № Р-04-177 от 19.11.2019 г., № Р-04-180 от 20.11.2019 г., № Р-04-182 от 21.11.2019 г., № Р-04-185 от 22.11.2019 г., № Р-04-189 от 25.11.2019 г., № Р-04-193 от 26.11.2019 г., № Р-04-195 от 27.11.2019 г., № Р-04-196 от 28.11.2019 г. С писмо, изх. № РГ-08-23-23 от 05.12.2019 г., от УД било изискано да оповести на интернет страницата си информация за структурата на портфейла на ДФ „Куест Вижън" към 31.10.2019 г., която да съдържа най-малко данни за процента от активите на фонда, инвестирани в различните видове финансови инструменти, както и да уведоми КФН за причините за неизпълнението на задължението си по чл. 72, ал. 4 от Наредба № 44 в нормативно установения срок. В отговор, с писмо вх. № РГ-08-23-23 от 09.12.2019 г., УД  информирало КФН, че информация по чл. чл. 72, ал. 4 от Наредба № 44 за структурата на активите на ДФ „Куест Вижън" към датата на изпращане на писмото, която е 09.12.2019 г., е оповестена. Като причина за неизпълнението било посочено  вероятно наличие  на технически проблем.

Срещу „Реал Финанс Асет Мениджмънт" АД, управляващо ДФ „Куест Вижън", бил съставен АУАН за нарушение на чл. 72, ал. 4 от Наредба № 44, за това,  че  до 11.11.2019 г. не е оповестило на интернет страницата си обобщена информация за структурата на портфейла на ДФ „Куест Вижън" към последната дата на предходния месец-31.10.2019 г. И.К.К-Шабан и Д.Д.Д, в качеството им на представляващи УД били поканени да се явят в КФН за съставяне и връчване на АУАН в петдневен срок от получаване на писмото-покана. Същите не се явили в КФН, като писмено поискали АУАН да бъде съставен в тяхно отсъствие. Срещу АУАН постъпили писмени възражения за маловажност на нарушението съгласно чл. 28 от ЗАНН, тъй като то се дължало на технически проблем при актуализацията на интернет страницата.

 

Описаната фактическа обстановка се установява и потвърждава от събраните и изготвени по реда на НПК доказателства и доказателствени средства.

        Като събрани по реда на НПК, съдът кредитира писмените доказателства по делото- материалите по АНП, вкл. АУАН, писма,  констативни протоколи и др. Показанията на св. И. са непротиворечиви и също са изцяло кредитирани от съда. 

 

        Предвид  императивно вмененото му задължение за цялостна проверка на издаденото наказателно постановление относно законосъобразността му, обосноваността му и справедливостта на наложеното административно наказание, съдът прави следните изводи:

         Правилно е приложен материалния закон.

У. „Р.Ф.А.М." АД не е изпълнило задължението си по чл. 72, ал. 4 от Наредба № 44, в срок до 10-то число на съответния месец, но не по-късно от 11.11.2019 г., да оповести на интернет страницата си обобщена информация за структурата на портфейла на ДФ „Куест Вижън" към 31.10.2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 72, ал. 4 от Наредба № 44. Нарушението е извършено на 12.11.2019 г. в гр. Варна, когато е първият ден на забавата.

        „Реал Финанс Асет Мениджмънт" АД е получило лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество и е вписано под № РГ-08-23 в регистъра на по чл. 30, ал. 1, т. 5 от Закона за Комисията за финансов надзор, воден от КФН, и като такова е адресат на нормите на Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ) и на подзаконовите актове по прилагането му. Съгласно § 7 от Преходните и заключителни разпоредби на ЗДКИСДПКИ, на КФН е делегирано правомощие да приема наредбите по прилагането на закона, като на същото основание е приета Наредба № 44.

Съгласно чл. 5, ал. 1 и ал. 4 от ЗДКИСДПКИ колективната инвестиционна схема се учредява като договорен фонд или като инвестиционно дружество, като по силата на чл. 5, ал. 4 от същия нормативен акт, дейността на колективната инвестиционна схема се управлява само от управляващо дружество съгласно сключен договор, съответно съгласно правилата на договорния фонд. ДФ „Куест Вижън" се управлява от У. „Р.Ф.А.М." АД и е вписан по партида № 05-1375 в регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 4 от ЗКФН, воден от КФН.

Според чл. 72, ал. 4 от Наредба № 44, управляващото дружество е задължено до 10то число на месеца да оповестява на интернет страницата си обобщена информация за структурата на портфейла на колективната инвестиционна схема към последната дата на предходния месец, която съдържа най-малко данни за процента от активите на фонда, инвестирани в различните видове финансови инструменти. 10.10.2019 г., е неработен ден - неделя, поради което срокът изтича в първия присъствен ден, а именно  на 11.11.2019 г. – понеделник, поради което и нарушението се счита извършено в първия ден на забавата – на 12.11.19т.

Съдът споделя становището на въззиваемата страна, че причините за непубликуването на информацията не оказват влияние върху изводите за съставомерност на деянието,  тъй като е ангажирана отговорност на юридическо лице. Отделно от това дружеството е било длъжно да създаде такава организация, че задълженията му да бъдат изпълнени, независимо от евентуални технически проблеми. И не на последно място, за наличието на такива проблеми са налице единствено твърдения, но не са ангажирани доказателства.  Не са налице обстоятелства, изключващи отговорността. Субект на нарушението е юридическо лице, поради което въпросът за вината не подлежи на изследване.

Извършеното не е малозначително по см.чл.9 ал.2 от НК, тъй като е обществено опасно и не са налице такива смекчаващи отговорността обстоятелства, които да водят до извод, че обществената му опасност не е явно незначителна.

Извършеното не представлява и маловажен случай по смисъла на чл. 28 от ЗАНН. То е типично за своя вид и не са налице такива смекчаващи отговорността обстоятелства, които да обосноват извод, че се отличава с по-ниска степен на обществена опасност в сравнение с обикновените случаи от този вид.

 

 При провеждане на АНП не са допуснати съществени процесуални нарушения.

 АУАН и НП са издадени от оправомощени лица. Спазени са сроковете по чл.34 ЗАНН за издаването им.   Спазени са и нормите на чл.42 и чл.57 от ЗАНН, като АУАН и НП съдържат всички реквизити. Посочени са изчерпателно обстоятелствата, отнасящи се до съставомерните елементи на нарушението и последното е индивидуализирано в степен, позволяваща на въззивника за разбере в какво се изразява то и срещу какво се защитава. Описани са и всички признаци на нарушението. Диспозитивната част кореспондира на обстоятелствената и става ясно за какво е наказано лицето.

 

        Наказанието е справедливо.

        АНО е наложил наказанието в предвидения от закона минимум, поради което не са налице основания същото да се счита несъразмерно тежко с оглед обществената опасност на деянието и  дееца.

 

        С оглед гореизложеното, НП следва да бъде потвърдено и в полза на КФН да бъдат присъдени направените по делото разноски за възнаграждение на юрисконсулт в минимален размер от 80 лв., дължими от въззивната страна  - У.“Р.Ф.А.М.“ АД.

 

Водим от горното и на основание чл.63, ал.1 от ЗАНН, съдът

 

Р   Е   Ш   И  :

 

          ПОТВЪРЖДАВА НАКАЗАТЕЛНО ПОСТАНОВЛЕНИЕ НП № Р-10-231/19.05.2020 г. на Зам. председателя на Комисията по финансов надзор, с което за нарушение на чл. 72ал.4 от Наредба № 44 от 2011 год. за изискванията към дейността на колективните инвестиционни схеми, управляващите дружества, националните инвестиционни фондове и лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, на осн.чл.200 ал.1от Наредбата, вр.чл.273 ал.5 т.1 вр. ал.1 т.1 от ЗДКИСДПКИ, на У.“Р.Ф.А.М.“ АД е наложено   наказание „имуществена санкция”   в размер на 4000 лева.

 

        Осъжда У.“Р.Ф.А.М.“ АД да заплати на Комисия по финансов надзор сумата от 80.00 / осемдесет/лева, представляваща направените по делото разноски за юрисконсултско възнаграждение.

 

        Решението подлежи на касационно обжалване пред Варненския административен съд в 14-дневен срок от получаване на съобщението, че решението и мотивите са изготвени.

 

       

                                           СЪДИЯ: